会员展示（四）——青岛市大摩投资咨询有限公司

 

青岛市大摩投资咨询有限公司

公司历史及前身

青岛市大摩投资咨询有限公司，创立于1997年，当前注册资本5200万元，具有中国证监会批准的证券投资咨询资格【资格证号：zx0141】，是中国成立较早、规模最大的证券投资咨询专业机构之一，综合研究实力与服务水平位于全国前列，青岛市大摩投资咨询有限公司是国内首批双牌照证券投资咨询公司。

公司是中国证券业协会分析师委员会轮值秘书长单位、青岛证券业协会理事单位、青岛财富基金业协会副会长单位、青岛市基金与财富管理联盟理事长单位、青岛市工商联融投资担保商会副会长单位。

自成立以来，大摩投资凭借对国际、国内资本市场深刻的理解和把握，已经形成了强大的专业核心优势。在长期跟踪调研基础上建立了行业领先的上市公司数据库，并开发出成熟的投资决策系统。尤其是在上市公司微观研究领域走在行业的前列。

依法管理、合规经营，牢牢把控法律和道德双重底线，稳步推进切实保障投资者合法权益，是公司的鲜明特色，在业界独树一帜，公司领导层一直非常稳定。在公司董事长李成武先生的带领下，大摩投资团队以杰出的经营业绩和优秀的职业操守确立了在中国投资咨询领域的领先地位和良好口碑，并逐步形成了“大摩投资”的品牌，包括大摩证券专修学校、青岛赢隆资产管理有限公司等专业机构，涵盖了证券投资咨询、财务顾问、基金管理、三板四板推介和做市等系列业务板块。

转型互联网型准券商

新国九条明确证券市场放宽业务准入，实施证券期货业务管理牌照管理制度，研究券商、基金、期货、投资咨询公司交叉持牌。明确积极支持民营资本进入证券期货服务业，将促进证券经营机构创新发展，推动证券经营机构实施差异化、专业化、特色化发展。在新国九条、创新15条相继出台的背景下，证券投资咨询机构增加牌照转型升级为证券公司是大势所趋，证券投资咨询机构经营多年，具备了申请多张业务牌照的基本条件，大摩投资将结合现代互联网的发展趋势，联合国内知名的互联网公司和大型金控企业，不断拓展证券投资业务，服务实体，服务企业。

具备新三板挂牌推介、做市商资格

2014年12月26日证监会发布《关于证券经营机构参与全国股转系统相关业务有关问题的通知》，对新三板业务打破券商资质垄断，逐步放开市场准入。中证协2015年1月19日发布《关于拓宽证券投资咨询公司业务范围的通知》，对证券投资咨询公司的业务范围进行扩宽，其中，新三板的挂牌推介、做市等业务将向证券投资咨询公司放行。目前大摩投资已具备新三板挂牌推介、做市商资格。

   公司具有“新三板”、“四板”挂牌业务承销资格，并与岛城著名会计师事务所、律师事务所建立了“新三板”、“四板”挂牌业务合作关系。

合作各方业务人员具有丰富的“新三板”、“四板”挂牌业务经验，熟悉企业管理、财务和法律事务，共同打造出业务精通、优势互补、服务意识强、工作效率高的过硬合作团队。

公司开展“新三板”、“四板”业务的宗旨是：帮助企业建立规范的法人治理机制、完善企业组织架构、规范财务制度、理顺企业产业链股东配置和规避企业经营活动中的法律风险。

核心业务财务顾问

大摩投资曾长期为上市公司及非上市大中型企业提供财务顾问服务，包括MBO投融资、并购重组及配套融资安排、金融产品设计和运作、管理咨询等。大摩投资曾先后为40多家企业完成了改制设计、收购兼并、股权转让、期股期权设计等交易战略操作，并为青岛海尔、彩虹集团、浪潮集团、青岛金王、胜利股份、大湖股份等百余家上市公司提供财务与投资顾问服务，并通过长期跟踪调研，建立了系统的研究数据库，作为公司创新业务拓展的坚实基础。

投资顾问

结合了国内最优秀的证券投资顾问团队，为机构投资者和普通投资者提供最具活力潜力的投资计划和方案，具有鲜明的个性化、专业化特点，将风险控制和主题投资完美结合，让投资者获得实实在在的超额收益。

财富管理

大摩投资自2009年至今连续5年担任阳光私募青岛赢隆资产管理有限公司的唯一投资顾问，在资产管理领域拥有丰富的经验和良好的业界口碑。青岛赢隆资产管理有限公司是青岛最早的一家合法注册的阳光私募基金，通过中国基金业协会正式备案，现已迅速发展成为领先于行业并快速增长的独立财富管理机构。赢隆一期证券集合投资产品入选了第七届朝阳永续中国私募基金风云榜最有才华的投资顾问、最受欢迎的理财产品阳光私募信托组十强。

研报评级

最专业化的分析师团队，通过对宏微观政策的深度分析，确定市场的系统性风险；通过对行业的深度研究，确定板块的行业风险和机会；通过对公司的深度调研，确定公司的非系统性风险，将各类风险机会进行大摩独创的风险主体模型加权，确定精准的买卖评级。

核心团队李成武

中国人民大学金融学博士，中国民主同盟会青岛民盟金融委员会副主任、中国证券业协会分析师专业委员会轮值秘书长 厦门大学硕士生导师、厦门大学投资决策研究中心高级研究员、青岛财富管理基金业协会副会长、青岛市工商联基金与财富管理联盟理事长、青岛市工商联融投资担保商会副会长。

梁建敏

北京大学经济学院金融专业研究生，高级工程师。现任青岛市大摩投资咨询有限公司首席顾问。曾经担任首创证券研究发展部总监、沧州大化股份有限公司独立董事，昊华化工股份有限公司独立董事。

徐胜治

二十年证券投资经验，曾在多家投资与咨询机构任职，现任大摩投资咨询公司常务副总经理兼首席证券分析师。著有《超越大盘的策略》、《徐公子兵法》等多种专著。

张明华

1993年进入证券资本市场，国内最早一批注册分析师。现任青岛赢隆资产研究总监。2000年新华社《每日财经》特聘顾问，多次应邀参加中央电视台的选题会，曾任山东神光咨询服务公司分析师，黑龙江辰能投资管理公司投资部经理。

阎东平

资深投资顾问，二十年证券投资经验，长期进行宏观经济研究，重点研究以中小板为主的科技股，投资风格稳健。

王丽楠

法国帕斯卡大学工程师学院无线通讯与网络硕士学位，CFA一级。曾任青岛博金管理咨询有限公司担任管理咨询师。2013年加入青岛赢隆资产管理有限公司，现任副董事长兼投资风控专员。

公司愿景

大摩投资历经近20年的发展，通过核心业务的不断壮大，人才的长期甄选和聚集，行业口碑的积极塑造，客户关系的持久建立，成就了公司业务转型升级的深厚积淀，正转向一家全新的以风险管控和守法合规稳健经营为鲜明特色的新型互联网券商。公司愿意陪伴中国投资者不断提高专业素质，见证中国资本市场的壮大成长，并愿与企业一道，帮助企业制定资本运作战略，使企业在实现“新三板”、“四板”挂牌后，向更高的资本市场目标迈进！