打造ESG管理机制，国金证券助力“双碳”目标实现

 

国金证券深入贯彻ESG理念，支持了大量绿色企业、科创产业、制造业、中小微企业等在资本市场融资

《投资时报》记者 陈锋

“穷且益坚,不坠青云之志。”近两年，在复杂多变的内外环境下，那些目光长远、执着追求高质量发展而坚定不移落实ESG理念的企业尤为值得尊敬。国金证券股份有限公司（下称国金证券，600109.SH）就是这样一家券商代表企业。

近两年，中国不断出台ESG相关政策，其中金融领域的要求也更具体和深入。

2021年10月，中国发布了《中国应对气候变化的政策与行动》白皮书及《2030年前碳达峰行动方案》，提出“把碳达峰、碳中和纳入经济社会发展全局”，明确实现“双碳”目标的路径和方式，并进一步强调“发挥绿色金融重要作用”。

证券监管方面，2022年4月15日，中国证监会发布《上市公司投资者关系管理工作指引（2022）》，落实新发展理念的要求，在投资者关系管理的沟通内容中首次纳入“公司的环境、社会和治理信息（ESG）”。交易所也持续推出支持ESG的相关措施，例如，2022年7月，深交所推出国证ESG评价方法和ESG相关指数。2022年11月，中国上市公司协会发起设立的ESG专业委员会也正式成立。

在资本市场ESG推进环节中，券商是上市公司和拟上市公司落实ESG的重要把关者，也是实体经济的“重要投资者”和“价值发现者”，在绿色企业及其他实体企业进入资本市场直接融资的过程中扮演了重要角色。

拥有逾30年历史的国金证券积极响应国家战略，不断探索将ESG理念贯穿公司风险管理以及投资决策流程中，优先支持符合国家政策的ESG友好型产业，帮助经济、社会、环境的可持续发展，助力“双碳”目标实现。

其中，绿色融资方面，2021年，国金证券帮助7家绿色企业通过股权、债权等融资52.17亿元。实体经济支持方面，2021 年，国金证券支持51家科创、“互联网 +”、制造等企业进行股权融资320.37亿元；支持20家中小微企业进行股权融资83.27亿元。

该公司在2021年还接续推进乡村振兴。当年，该公司先后与五个县签订帮扶协议，落实帮扶项目 7 个，落实帮扶资金 312.2 万元。

《投资时报》记者注意到，今年国金证券的Wind ESG评级已上升至A级。

国金证券之所以能深入贯彻ESG理念，在于该公司对政策的深刻领会，以及对ESG理论的深入研究。同时，也有赖于该公司的文化理念、核心价值观以及融入ESG的管理机制。

助力绿色企业融资

细心的人会注意到，疫情防控期间，因保供物资发放和社区团购带来的不少白色泡沫箱在出现后很快会消失。这其中的功臣就包括主营废弃资源综合利用业的山东英科环保再生资源股份有限公司（下称英科再生）。

实际上，英科再生具备每年回收再利用约15万吨塑料的能力，利用回收的塑料再生制造120万箱仿木线条，帮助全球每年减少30万吨碳排放、节省45万吨原油资源、减少约200万棵树木被砍伐。

这样一家绿色环保公司于2021年7月登陆上交所科创板，成为A股市场首家塑料再生利用碳中和概念公司。而助力这家公司上市的就是国金证券。

国金证券是英科再生IPO的保荐机构及主承销商。英科再生IPO募集资金7.30亿元，用于多个塑料循环利用项目的建设，为构建多层次资源高效循环利用体系等提供了宝贵的经验。

实际上，国金证券充分发挥专业优势，综合运用了包括绿色股权融资、绿色债券承销、绿色投资等在内的多种方式，为绿色环保企业提供投融资支持，助力“双碳”目标实现。

2021年12月，国金证券作为牵头主承销商，助力开封国有资产投资经营集团有限公司非公开发行绿色公司债券，募资额度为7亿元，实现河南省首单交易所平台公司非公开绿色公司债券发行。募资将主要投资于开封黄河生态廊道示范带项目建设运营。

据《投资时报》记者了解，2021年，国金证券为7家绿色企业提供股权融资、债权融资等融资服务，融资规模达52.17亿元。

加强实体经济服务

由于国内外经济环境复杂，近两年实体企业发展遇到诸多困难。作为实体经济的后盾，金融行业持续加强服务实体经济。

科技创新、制造业升级等是实体经济开拓前行的代表。国金证券积极推动金融与科技深度融合，为科创企业提供全生命周期的金融服务。同时，该公司不断优化资本要素在产业转型升级中的配置，为制造业转型升级提供融资服务。

科创企业武汉光庭信息技术股份有限公司（下称光庭信息）是国内领先的智能汽车软件解决方案提供商。2021年12月，国金证券作为保荐机构与主承销商，助力光庭信息于深交所创业板首发上市，募集资金16.18亿元。

据《投资时报》记者了解，2021年， 国金证券在支持科创产业、创新产业、“互联网 +”产业方面共为23家企业提供股权融资服务，合计融资规模157.46 亿元。

在推动制造业升级方面，2021年7月，国金证券作为保荐机构和主承销商，助力聚焦军工电子信息领域的南京全信传输科技股份有限公司向特定对象发行股票，募集资金3.20亿元，以进一步实现国产化替代、精工强国的目标。

《投资时报》记者了解到，2021年，国金证券在推动智能制造、绿色制造、先进制造业发展方面共为28家企业提供股权融资服务，合计融资162.91亿元。

同时，国金证券还加强金融普惠性，加大对中小微企业的金融支持力度。2021年3月，作为保荐机构和主承销商，国金证券协助主营智能电表等电能计量产品的杭州西力智能科技股份有限公司于上交所科创板上市，募集资金2.76亿元。

此外，2021年，国金证券旗下国金鼎兴以其管理的基金对上海市“专精特新”中小企业上海超群检测科技股份有限公司投资5000万元，助力该公司持续加大科研投入，攻克CT球管“卡脖子”项目，突破西门子、飞利浦、东芝等国际巨头的技术封锁，为中国大型医学影像设备的国产化率不断提高做出重要贡献。

国金证券向《投资时报》介绍，2021年，该公司为20家中小微企业提供股权融资服务，合计融资金额83.27亿元，并为43家中小微企业提供新三板做市报价服务；直接投资扶持民营及中小微企业共6亿元。

构建贯彻ESG理念机制

国金证券在ESG方面的突出表现，得益于该公司的相关理念及管理机制。

国金证券秉承“客户至上、视人才为公司最重要的资本、以开放的心态真诚沟通、团队合作、专业规范、持续优化、追求卓越”的核心价值观，充分践行“合规、诚信、专业、稳健”的证券行业文化理念，坚决履行国家交付给金融企业的社会责任。

该公司高度重视ESG管理工作，将相关理念与自身的发展战略和经营活动紧密融合，构建并不断完善公司董事会监督决策、多部门及分支机构协同执行落实的工作机制。

监督决策方面，由该公司董事会参与ESG相关重大事项的审议与决策，包括审议年度 ESG 暨社会责任报告等；执行落实方面，由董事会办公室统筹协调，相关职能部门、业务部门、分支机构及子公司负责执行与落实；绩效管理方面，引入ESG量化绩效管理系统，根据各部门的职责分工搭建ESG数据的统一收集、整合、分析体系，实现ESG绩效的高效管理。

该公司还坚持与利益相关方沟通，始终重视倾听利益相关方的诉求，并把各利益相关方的诉求纳入运营和决策过程中，为各方创造可持续的综合价值。

同时，在业务开展中，国金证券十分注重ESG 风险管理。

ESG风险管理是践行ESG理念的基础，国金证券积极响应国家战略，不断探索将 ESG 理念贯穿到公司风险管理以及决策流程中，促进经济、环境、社会的可持续发展。