警惕！一波“李鬼”券商正在靠近

中国基金报 晨曦

选择金融机构进行投资，谨防“冒牌货”！

近期，华创证券、华金证券等公司先后发布被冒用公司名称的公告。在武汉市硚口区登记注册的“华创证券（湖北）有限公司”、“华金证券（湖北）有限公司”，与“正主”证券公司的湖北分公司存在高度混同。

中国基金报记者关注到，相关“冒名”公司均注册于2022年12月，且注册地址非常接近。此外，类似的注册地址及关联法定代表人名下还注册有“华金私募基金管理（湖北）有限公司”、“华芯证券（湖北）有限公司”、“华芯私募基金管理（湖北）等公司。

证券行业“李鬼”横行，中证协信息显示，今年以来，已有十余家券商发布相关公告，提醒投资者警惕不法分子假冒证券公司进行非法证券活动。

来看详情——

华创、华金接连遭“碰瓷”

首先来看华创证券遭遇“碰瓷”的情况：

2月11日，华创证券发布公告称，其在国家企业信用信息公示系统发现，武汉市硚口区市场监督管理局登记在册的一家名称为“华创证券（湖北）有限公司”的公司。该公司名称中带有“华创证券”字样，且与华创证券湖北分公司名称存在混同。

对此，华创证券提示称，截至公告发布日，所谓的“华创证券（湖北）有限公司”与华创证券及其子公司、分支机构等没有任何关系。

因“华创证券（湖北）有限公司”存在冒用华创证券公司名称的嫌疑，华创证券特提醒广大投资者、客户在进行投资决策时谨慎识别，明辨真伪，谨防上当受骗。“华创证券（湖北）有限公司”的一切行为与华创证券无关，公司对此不承担任何法律责任。

华创证券表示，保留追究相关责任人员及主体法律责任的权利。同时欢迎广大投资者、客户积极举报有关侵权违法行为。

华金证券也出现了类似的情况：在国家企业信用信息公示系统发现在武汉市硚口区行政审批局注册成立一家名称为“华金证券（湖北）有限公司”的公司。

华金证券同样提示称，所谓的“华金证券（湖北）有限公司”与其公司及子公司、分支机构等没有任何关系。同时提醒广大投资者、客户明辨真伪，切实保护自身利益，谨防上当受骗；欢迎积极举报有关违法侵权行为。

“碰瓷”方注册地址相近

经营范围覆盖多项证券业务

接连有券商遭遇“碰瓷”，且相关公司所在地域均为湖北武汉，这是什么情况？

天眼查信息显示，“华创证券（湖北）有限公司”成立于2022年12月19日，注册地为武汉市硚口区汉西路210号3层1室XX号，注册资本500万元。

在经营范围上，该公司的许可项目包括：证券投资基金托管,证券投资咨询,债券市场业务,企业年金基金管理服务,拍卖业务,证券市场资信评级。一般项目包括：证券投资基金托管,证券投资咨询,债券市场业务,企业年金基金管理服务,拍卖业务,证券市场资信评级等。

股权结构上，华创证券（湖北）有限公司由两家小微企业商赋投资咨询管理（深圳）集团有限公司和佑龙科技（成都）集团有限公司分别持股70%、30%。

华金证券（湖北）有限公司则注册于2022年12月22日，注册地点为武汉市硚口区汉西路210号3层1室XXX号，注册资本500万元。该公司由新高地投资（海南）有限公司全资控股，且法定代表人“刘敏”，与佑龙科技（成都）集团有限公司的法定代表人相同。

除了“复刻”华金证券湖北分公司，“刘敏”还同时担任“华金私募基金管理（湖北）有限公司”、“华芯证券（湖北）有限公司”、“华芯私募基金管理（湖北）有限公司”的法定代表人。

“目前看到相关公司注册的时间还不长，还没有听说有客户投诉或者出现实质性的诈骗手段，但肯定需要防微杜渐，避免损害公司品牌形象及名誉，给客户造成损失。”相关公司人士表示。

遭遇“碰瓷”者甚众

注册“证券”公司需要通过市场监督管理局进行工商登记，进行冒名顶替并非易事。不过，类似的“碰瓷”方式亦频繁出现。

此前，国都证券发布澄清声明称，发现有社会人士冒用国都证券的名义，设立“国都证券投资咨询（青岛）有限公司”。国都证券称，其公司从未设立或授权、许可第三方设立投资咨询类公司，“国都证券投资咨询（青岛）有限公司”与公司无任何关系。

中信证券近期分享了部分投资者受骗的案例：一位投资者自称在中信证券数字货币交易平台无法取款，经核实，投资者听信不明渠道信息，通过假冒的手机交易软件进行违法交易，导致上当受骗资金无法取出。

中信证券提醒称，其无数字货币（比特币等）交易平台、“证券一级市场交易”、原油期货、贵金属等非法交易软件，切勿因小失大。

信达证券则称，有违法机构和人员利用了中国证券业协会网站公示的从业人员公开信息，冒充证券公司员工，宣称可提供高科技炒股软件，通过夸大甚至捏造“炒股软件”具有超强中签能力、买入涨停板能力等手段，设置多重陷阱，多方式、全方位对投资者进行诱骗洗脑，诱使投资者通过非法链接转入资金，参与所谓高收益投资。

总结来看，不法分子采取以下假冒方式居多：一是假冒公司网站、APP，诱导客户下载非法软件并入金、诱导投资者通过非法链接进行转账或交易；二是假冒公司知名人士、员工，开展非法客户招揽、荐股或者误导、诈骗等；三是假借“与XX券商合作”的名义，以“内幕消息”欺骗投资者从事非法证券活动。

此外，还有一些不法分子冒充券商名义，以“教育机构退费”、“网信接待”为由，诱导投资者添加假冒证券公司工作人员的“清退客服”，诓骗投资者开通“证券清退账户”或“清退账号”。中航证券、网信证券均曾发过类似公告。

2022年12月，中央网信办秘书局和中国证监会办公厅联合发布了《非法证券活动网上信息内容治理工作方案》，将编造传播虚假证券信息、蛊惑交易等涉股市“黑嘴”、非法荐股等行为列为严厉打击对象。

最后再来为大家带来中证协的正规鉴定渠道：

1.证券公司信息公示：

http://jg.sac.net.cn/pages/publicity/securities-list.html

2.证券投资咨询公司信息公示：

http://jg.sac.net.cn/pages/publicity/investment-list.html

3.证券公司分支机构信息查询：

http://jg.sac.net.cn/pages/publicity/mi-sales-branch-publicity-list.html

编辑：舰长