300290荣科科技被预处罚，股民索赔可期

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　　2023年4月18日，荣科科技（维权）股份有限公司（简称：荣科科技，代码：300290）发布《关于收到<行政处罚事先告知书>的公告》。（荣科科技维权入口）

经中国证监会辽宁证监局查明，荣科科技涉嫌未按规定披露关联担保及重大担保。2021年6月21日，荣科科技与中汇传媒有限公司（以下简称中汇传媒）、辽宁国科实业有限公司（以下简称国科实业）签订《保证合同》，约定荣科科技为国科实业对中汇传媒的1，062.97万元债务提供连带责任担保。2021年7月21日，荣科科技与崔万田、中汇传媒签订《协议书》，约定荣科科技为崔万田对中汇传媒1，520万元债务提供连带责任担保。2021年10月19日，荣科科技与盘锦银行兴建支行签订《保证合同》，约定荣科科技为盘锦捷能实业有限公司对盘锦银行兴建支行2.3亿元债务提供保证担保，保证金额占荣科科技最近一期经审计净资产的比例为16.84%。荣科科技应当在发生上述担保后及时披露，其未按规定及时披露。

　　故中国证监会辽宁证监局拟决定：对荣科科技及相关责任人员责令改正，给予警告，并各处罚款。

之前，2022年4月29日，荣科科技发布《董事会对公司2021年带强调事项段的无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》。2022年12月30日，荣科科技发布《关于收到中国证监会辽宁证监局行政监管措施决定书的公告》。2023年1月10日，荣科科技发布《关于公司及董事、原实际控制人何任晖收到中国证监会立案告知书的公告》。

根据《民法典》、《证券法》及最高人民法院的关于虚假陈述民事赔偿司法解释的规定，上市公司、控股股东、实际控制人、董监高人员及其中介机构等因虚假陈述等的证券欺诈行为导致证券投资者权益受损的，应承担民事赔偿责任，赔偿范围包括：投资差额、佣金、印花税和利息损失等。权益受损的证券投资者可以向有管辖权的法院提起民事赔偿诉讼。

由于荣科科技涉嫌信息披露违法违规，被中国证监会预处罚，为维护证券投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣律师向曾经购买过荣科科技的证券投资者展开诉讼代理征集，代理投资者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前述律师进行索赔登记。

宋一欣律师认为，荣科科技案的索赔条件为：2021年10月19日至2022年4月28日间买入荣科科技股票或债券等证券市场公开发行产品，并在2022年4月29日及之后卖出或继续持有的受损投资者，可以办理索赔登记。

　　律师对本案的提示与说明

1．上述提示的索赔条件仅供参考，不涉及投资者任何证券投资决策和证券买卖建议。索赔的最终条件将根据中国证监会行政处罚的结论进一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会计计算方式为准。

2．以行政处罚决定为特征的前置条件取消后，投资者虽然可以直接诉讼，但由于调查手段有限，以立案调查通知或行政监管措施决定作为直接诉讼的依据起诉存在败诉的风险，所以，我作为专业律师提示投资者：行政处罚决定仍然应当作为提起诉讼的必要前提之一。

3．在拟提起的民事侵权诉讼案件中，上市公司退市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进程，但有可能会影响诉讼的进度。而进入破产程序（包括重整、预重整或清算），则影响诉讼进度的可能会较大。如发生代表人诉讼，您可以选择参加或不参加、加入或退出。

4．投资者索赔登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印件。（2）《证券账户开户信息确认单》原件（加盖证券公司营业部印章）。（3）从首次买入该股票/债券/权证等至今的《证券交易记录流水》原件（加盖证券公司营业部印章）。

（本文由上海汉联律师事务所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣律师，1992年起律师执业，现为上海汉联律师事务所合伙人。服务领域主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至今，为10000余件/起证券诉讼事务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券法原理与实务》、《证券民事赔偿实务手册》、《股市维权》、《中国证券民事赔偿案件司法裁判文书汇编》、《董事责任保险与投资者权益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）

责任编辑：韦子蓉