盟浪ESG避雷周报｜上市企业负面舆情警示（10.10-10.16）

 

盟浪精选一周上市企业负面舆情信息，涵盖业绩下滑、违约失信、水污染、环境评估负面、实控人变更、诉讼纠纷、董监高异常、管理缺陷、内幕交易、信披违规、风险警示、监管函、警示函、关注函、银保监处罚、证监会处罚、其他违法违规等方面内容，详情如下：

F=财务负面； E=环境负面； S=社会负面； G=公司治理负面

单风险

财务负面

F/业绩下滑

中国长城（000066）：自主计算硬件产品链主要包含以飞腾芯片为核心的计算终端、应用终端、装备终端及终端部件等

中国长城2022中报显示，公司主营收入64.01亿元，同比下降10.95%；归母净利润-29764.04万元，同比下降258.38%；其中2022年第二季度，公司单季度主营收入35.72亿元，同比下降12.26%；单季度归母净利润-18073.34万元，同比下降338.81%。

文章来源：证券之星

F/违约失信

阳光城（000671）：阳光城“20阳城04”本息逾期，发行总额为8亿元

因受宏观经济环境、行业环境、融资环境叠加影响，阳光城流动性出现阶段性紧张，阳光城未能按期足额偿付“20阳城04”的回售本金以及本年度利息。“20阳城04”将在2022年10月14日开市起停牌。

文章来源：乐居财经

华夏幸福（600340）：债务又重了？华夏幸福上月未能偿还债务再增15.53亿元

10月14日晚间，华夏幸福公告：截至2022年9月30日，华夏幸福基业股份有限公司（以下简称“公司”或“华夏幸福”）累计未能如期偿还债务金额合计592.01亿元。

文章来源：腾讯网

中天金融（000540）：集团新增逾期债务合计26.23亿元

中天金融10月14日公告，因受宏观经济环境、行业环境、融资环境叠加影响，公司及下属部分子公司流动性出现阶段性紧张，导致部分债务未能如期偿还。除前期已披露债务逾期情况外，截至目前，公司及部分子公司新增逾期债务合计26.23亿元，占公司2021年经审计净资产118.91亿元的22.06%。

文章来源：腾讯网

公司治理负面

G/实控人变更

ST澄星（600078）：ST澄星（SH600078）实控人变更 吉利集团董事长李书福之子李星星入主

根据江阴法院出具的《民事裁定书》，裁定上市公司控股股东江阴澄星实业集团有限公司（以下简称澄星集团）持有的上市公司1.71亿股股份归买受人无锡星盛州科技合伙企业（有限合伙）（以下简称无锡星盛州）所有。此次权益变动使得澄星股份的控股股东由澄星集团变更为无锡星盛州，实控人变更为李星星。

文章来源：每日经济新闻

G/银保监处罚

民生银行（600016）：民生银行曲靖分行原副行长袁贤正被禁业5年：对该分行发生涉刑案件等行为负有直接责任

10月12日消息，据银保监会曲靖监管分局行政处罚信息公开表显示，中国民生银行股份有限公司曲靖分行原行长助理、原副行长袁贤正，因对中国民生银行股份有限公司曲靖分行贷款调查、资金支付管理、贷后管理严重不尽职，贷款形成风险，发生涉刑案件的违法违规行为负有直接责任，被监管处以禁止5年从事银行业工作。

文章来源：新浪财经

G/证监会处罚

京泉华（002885）：京泉华（002885）被中国证券监督管理委员会深圳监管局处罚

10月10日，京泉华（002885）发布公告称，公司原持股5%以上股东李明芳违反了中华人民共和国证券法，上市公司收购管理办法，深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订），上市公司自律监管指引第12号——纪律处分实施标准，被中国证券监督管理委员会深圳监管局给予公开谴责处罚。李明芳在首次买入京泉华股份达到5%时，未及时向中国证监会和本所提交书面报告并披露权益变动报告书，未在履行报告和披露义务前停止买卖京泉华股份的行为。李明芳作为京泉华持股5%以上股东期间的上述股票交易行为，构成《证券法》（2005年修订）第四十七条规定的短线交易。

文章来源：同花顺财经

G/其他违法违规

宇新股份（002986）：宇新股份（002986）被惠州市应急管理局处罚，处罚金额为2.5万元

10月10日，宇新股份（002986）（002986）发布公告称，公司子公司惠州宇新新材料有限公司违反了广东省安全生产条例，安全生产违法行为行政处罚办法，惠州市安全生产监督管理局主要安全生产违法行为行政处罚自由裁量权裁量标准，被惠州市应急管理局给予罚款，行政处罚处罚，处罚金额为2.5万元。

文章来源：同花顺财经

多风险

E/水污染；E/环境评估负面

天秦装备（300922）：天秦装备（300922）被天津市静海区生态环境局处罚，处罚金额为51.59万元

10月10日，天秦装备（300922）（300922）发布公告称，公司全资子公司天津丽彩数字技术有限公司违反了中华人民共和国水污染防治法，中华人民共和国环境影响评价法，被天津市静海区生态环境局给予罚款，行政处罚处罚，处罚金额为51.59万元。处罚说明如下：根据《中华人民共和国水污染防治法》第八十三条第三项的规定，天津市静海区生态环境局于2022年9月29日对天津丽彩出具《行政处罚决定书》，罚款金额为人民币伍拾壹万元整。根据《中华人民共和国环境影响评价法》第三十一条第一款的规定，天津市静海区生态环境局于2022年9月29日对天津丽彩出具《行政处罚决定书》，罚款金额为人民币伍仟捌佰捌拾柒元陆角整。据了解，天津市静海区生态环境局于2022年7月6日对天津丽彩进行现场检查，初步认定天津丽彩主要从事金属表面处理及加工的东南角车间存在超标准排放的违法行为。天津市静海区生态环境局于2022年7月6日对天津丽彩进行现场检查，初步认定天津丽彩主要从事金属表面处理及加工的东南角车间存在未办理环评手续的违法行为。

文章来源：同花顺财经

F/违约失信；G诉讼纠纷

华夏幸福（600340）：累计未能如期偿还债务592.01亿，新增诉讼、仲裁涉案5.47亿

金融界10月16日消息华夏幸福发布债务逾期、债务重组进展公告，公告称，自2022年9月1日至2022年9月30日，华夏幸福及下属子公司新增未能如期偿还银行贷款、信托贷款等债务42.09亿元（不含利息），公司累计未能如期偿还债务金额合计592.01亿元（不含利息）。

近期公司新增诉讼、仲裁案件涉案金额合计为5.47亿元，约占公司最近一期经审计归属于母公司股东的净资产的8.66%。

文章来源：腾讯网

G/关注函；G/实控人变更

黄山胶囊（002817）：黄山胶囊新东家竟不是实控人 深交所要求公司说明情况

10月11日，深交所下发关注函，要求上市公司结合鲁泰控股的股权结构、公司章程、董事会成员构成情况、历次三会运作情况，说明认定无实际控制人的合理性。

9月30日，黄山胶囊披露，9月29日公司实际控制人余春明及其一致行动人余超彪（二人系父子关系）与鲁泰控股签署了《股权转让协议》，余春明将其持有的黄山胶囊8969.95万股股份转让给鲁泰控股，占公司总股本29.99%，每股转让价格为12元，交易价款合计10.76亿元。交易完成后，上市公司控股股东变更为鲁泰控股。黄山胶囊披露，由于控股股东鲁泰控股无实际控制人，故交易完成后，上市公司将进入无实际控制人状态。

文章来源：证券日报网

G/内幕交易；G/证监会处罚

雷迪克（300652）：涉内幕交易普丽盛股票 雷迪克实控人、董事长沈仁荣遭浙江证监局下发行政处罚决定书

雷迪克10月10日公告，沈仁荣收到中国证券监督管理委员会浙江监管局下发的《行政处罚决定书》（[2022]32号）。依据《中华人民共和国证券法》的有关规定，浙江证监局对沈仁荣内幕交易普丽盛股票的行为进行了立案调查，审理、并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人沈仁荣的要求，举行听证会，听取了当事人的陈述申辩意见。本案现已调查、审理终结。浙江证监局决定没收公司实际控制人、董事长兼总经理沈仁荣违法所得871.75万元，并处以2615.25万元罚款。

本次《行政处罚决定书》涉及的被处罚主体并非本公司，是对公司实际控制人、董事长兼总经理沈仁荣个人的处罚决定。

文章来源：东方财富网

G/监管函；G/董监高异常

信测标准（300938）：信测标准总经理短线交易收函，承诺12个月内不再减持

因短线交易公司股份，深交所13日向信测标准董事、总经理王建军下发监管函。王建军于2022年6月6日、6月7日以集中竞价方式分别减持公司股份23.52万股、13.09万股，构成短线交易。深交所表示，王建军上述行为违反了深交所《创业板股票上市规则（2020年12月修订）》第1.4条、第2.3.1条以及《上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》第4.1.12条的相关规定。

文章来源：中新经纬

G/信披违规；G/证监会处罚

万和电气（002543）：万和电气（002543）被中国证券监督管理委员会广东监管局处罚

万和电气（002543）发布公告称，公司实际控制人之一、副董事长、派生科技（300176）董事长兼总经理卢楚隆，派生科技董事会秘书卢宇轩，派生科技财务总监朱龙华，广东派生智能科技股份有限公司违反了上市公司信息披露管理办法，企业会计准则第39号--公允价值计量，企业会计准则第14号--收入，企业会计准则第1号--存货，被中国证券监督管理委员会广东监管局给予其他处罚。

文章来源：同花顺财经

江苏阳光（600220）：涉重要收储事项未及时信披，江苏阳光及公司董秘赵静遭江苏证监局下发行政处罚事先告知书

江苏阳光10月14日公告，当日，公司收到江苏证监局下发的《行政处罚事先告知书》。涉嫌信息披露违法违规一案，已由江苏证监局调查完毕，江苏证监局依法拟对公司、公司董事会秘书赵静作出行政处罚。根据规定，赵静作为信息披露事务的直接负责人，未能及时准确研判相关信息披露事宜，亦未按照公司制度履行报告程序，导致公司未能及时对子公司土地收储事项履行信息披露义务，未做到勤勉尽责，是前述违法行为直接负责的主管人员。上述违法事实，有公司公告、三会资料、相关人员谈话笔录、公司情况说明、财务凭证、有关合同材料等证据证明，足以认定。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据规定，江苏证监局拟决定：对公司给予警告，并处以50万元罚款；对赵静给予警告，并处以20万元罚款。

文章来源：东方财富网

*ST安控（300370）：安控科技（300370）被中国证券监督管理委员会四川监管局处罚

10月12日，安控科技（300370）发布公告称，公司违反了上市公司信息披露管理办法，中华人民共和国证券法，属于未及时披露公司重大事项，被中国证券监督管理委员会四川监管局给予其他处罚。

文章来源：同花顺

江特电机（002176）：江特电机（002176）被中国证券监督管理委员会江西监管局处罚

10月14日，江特电机（002176）发布公告称，本公司，公司时任董事长兼总裁朱军，公司时任董事兼副总裁、公司间接控股子公司宜春银锂新能源有限责任公司董事长罗清华，公司时任财务总监龙良萍，公司时任副总裁兼董事会秘书闵银章，公司时任间接控股子公司宣春银锂总经理辛毅敏，公司时任间接控股子公司宜春银锂总经理助理兼销售部部长柳光明违反了中华人民共和国证券法，属于信息披露虚假或严重误导性陈述，被中国证券监督管理委员会江西监管局给予罚款，警告，责令改正，行政处罚处罚，处罚金额为166.0000万元。处罚说明如下：根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款的规定，我局決定:一、对江西特种电机股份有限公司责令改正，给予警告，并处以60万元的罚款。二、对朱军、罗清华给予警告，并分别处以30万元的罚款。三、对龙良萍给予警告，并处以20万元的罚款。四、对闵银章给予警告，并处以10万元的罚款。五、对辛毅敏、柳光明给予警告，并分别处以8万元的罚款。

文章来源：同花顺

*ST宜康（000150）：宜华健康（000150）被中国证券监督管理委员会广东监管局处罚，处罚金额为200万元

10月11日，宜华健康（000150）发布公告称，公司控股股东宜华企业（集团）有限公司，实际控制人刘绍喜违反了中华人民共和国证券法，被中国证券监督管理委员会广东监管局给予罚款，行政处罚处罚，处罚金额为200万元。

据了解，宜华集团信息披露违法违规。

处罚说明如下：对于宜华集团信息披露违法违规行为，依据《证券法》第一百九十七条第二款的规定，广东证监局决定对宜华集团处以罚款120万元，对刘绍喜先生处以罚款80万元。

文章来源：同花顺财经

步步高（002251）：步步高（002251）被中国证券监督管理委员会湖南监管局处罚

10月11日，步步高（002251）发布公告称，公司，公司董事长兼总经理王填，公司财务总监刘亚萍，公司董秘师茜违反了上市公司信息披露管理办法，属于业绩预测结果不准确或不及时，被中国证券监督管理委员会湖南监管局给予其他处罚。

文章来源：同花顺财经

太安堂（002433）：太安堂（002433）被中国证券监督管理委员会广东监管局处罚，处罚金额为105万元

10月11日，太安堂（002433）发布公告称，公司，公司时任董事长、总经理、董事会秘书柯少彬，公司时任董事、财务总监余祥违反了中华人民共和国证券法，被中国证券监督管理委员会广东监管局给予罚款，警告，责令改正，行政处罚处罚，处罚金额为105万元。

太安堂未在法定期限内披露2021年年度报告的行为，违反了《证券法》第七十九条的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述的信息披露违法行为。柯少彬作为时任太安堂董事长、总经理、实际控制人、董事会秘书，未能及时组织编制完成公司2021年年度报告草案、提请董事会审议及送达董事审阅;余祥作为时任太安堂董事、财务总监，未能及时编制2021年年度报告草案及提请董事会审议，均是太安堂信息披露违法行为直接负责的主管人员。

文章来源：同花顺财经

星辉环材（300834）：星辉环材（300834）被中国证券监督管理委员会广东监管局处罚

10月11日，星辉环材（300834）（300834）发布公告称，公司，董事长陈雁升，总经理陈利杰，董事会秘书黄文胜，财务总监王丽容违反了上市公司信息披露管理办法，上市公司监管指引第5号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度，属于信息披露虚假或严重误导性陈述，，被中国证券监督管理委员会广东监管局给予其他处罚。处罚说明如下：根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条、《上市公司监管指引第5号--上市公司内幕信息知情人登记管理制度》第十六条等相关规定，广东证监局决定对星辉环材、陈雁升、陈利杰、黄文胜、王丽容采取出具警示函的行政监管措施。

文章来源：同花顺财经

G/警示函；G/信披违规

青岛金王（002094）：公司及部分高管收到青岛证监局警示函

青岛金王（002094.SZ）发布公告，公司及公司董事长陈索斌、总经理唐风杰、财务总监王彬于10月12日收到了中国证券监督管理委员会青岛监管局行政监管措施决定书，《关于对青岛金王应用化学股份有限公司及陈索斌、唐风杰、王彬采取出具警示函措施的决定》【2022】17号。

经查，公司在2022年1月29日披露《2021年度业绩预告》，预计2021年度实现归属于上市公司股东的净利润为3,500-5,250万元;2022年4月30日，公司披露《2021年度业绩预告修正公告》和《2021年年度报告》，将2021年度实现归属于上市公司股东的净利润更正为1,634.2万元，与《2021年度业绩预告》差异较大，信息披露不准确。上述行为违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令182号）第三条的规定。

文章来源：智通财经网

派生科技（300176）：派生科技（300176）被中国证券监督管理委员会广东监管局处罚

10月14日，派生科技（300176）（300176）发布公告称，本公司，董事长兼总经理卢楚隆，董事会秘书卢宇轩，财务总监朱龙华违反了上市公司信息披露管理办法，企业会计准则第39号--公允价值计量，企业会计准则第14号--收入，企业会计准则第1号--存货，属于信息披露虚假或严重误导性陈述，未及时披露公司重大事项，被中国证券监督管理委员会广东监管局给予其他处罚。

根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的规定，我局决定对派生科技、卢楚隆、卢宇轩、朱龙华采取出具警示函的行政监管措施。

文章来源：同花顺

天喻信息（300205）：天喻信息（300205）被中国证券监督管理委员会湖北监管局处罚

10月10日，天喻信息（300205）（300205）发布公告称，公司，公司董事长闫春雨，公司时任总经理孙静，公司财务总监张艳菊违反了上市公司信息披露管理办法，被中国证券监督管理委员会湖北监管局给予其他处罚。处罚说明如下：根据中国证监会《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条的规定，我局决定对天喻信息、闫春雨、孙静、张艳菊采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司及相关责任人应充分吸取教训，杜绝此类行为再次发生。

文章来源：同花顺财经

湖北宜化（000422）：湖北宜化（000422）被中国证券监督管理委员会湖北监管局处罚

10月10日，湖北宜化（000422）（000422）发布公告称，公司违反了上市公司信息披露管理办法，公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式，被中国证券监督管理委员会湖北监管局给予其他处罚。处罚说明如下：现根据《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第五十九条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第五十二条，我局决定对公司采取出具警示函的行政监管措施，并将相关违规行为记入诚信档案。公司要严格遵守信息披露和公司治理相关法律法规，加强对子公司规范管理，切实提高信息披露质量。

文章来源：同花顺财经

丰华股份（600615）：丰华股份（600615）被中国证券监督管理委员会上海监管局处罚

10月10日，丰华股份（600615）（600615）发布公告称，公司，董事长兼总经理左勇，公司财务总监郑婧，董事会秘书邹莎违反了上市公司信息披露管理办法，属于信息披露虚假或严重误导性陈述，被中国证券监督管理委员会上海监管局给予其他处罚。处罚说明如下：根据《上市公司信息披露管理办法》第五十二条第三项规定，我局决定对公司采取出具警示函的监督管理措施。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十一条第一款、第三款、第五十二条第三项的规定，我局决定对你们采取出具警示函的监督管理措施。

文章来源：同花顺财经

G/警示函；G/董监高异常

盐津铺子（002847）：盐津铺子（002847）被公司原高级管理人员处罚

10月15日，盐津铺子（002847）（002847）发布公告称，中国证券监督管理委员会湖南监管局违反了上市公司股东、董监高减持股份的若干规定，上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则，监管职责指引第3号-行政监管措施，被公司原高级管理人员给予其他处罚。

依据《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》第十四条、《监管职责指引第3号-行政监管措施》第四十二条的规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

文章来源：同花顺

G/实控人变更；G/风险警示

云海金属（002182）：云海金属控股权拟变更10月17日起停牌

10月14日晚，云海金属公告，公司正在筹划向宝钢金属有限公司（下称“宝钢金属”）非公开发行股票，拟发行数量为6200万股。

云海金属表示，宝钢金属属于金属制品业。截至目前，宝钢金属持有云海金属9049.92万股股票，占本次非公开发行前公司总股本的14.00%。若相关事项顺利完成，以发行数量6200万股计算，宝钢金属将持有公司1.52亿股股票，持股比例为21.53%；公司现控股股东、实际控制人梅小明持有公司1.167亿股股票，持股比例为16.45%。本次非公开发行将导致公司控制权发生变更，该事项不触发要约收购。

经公司向深交所申请，云海金属股票自2022年10月17日（星期一）开市起开始停牌，预计停牌时间不超过两个交易日。

文章来源：证券时报网

G/信披违规；G/管理缺陷；G/警示函

星辉娱乐（300043）：星辉娱乐（300043.SZ）及相关人员收到广东证监局警示函

星辉娱乐（300043.SZ）公告，公司及相关人员于近日收到中国证券监督管理委员会广东监管局（“广东证监局”）下发的《行政监管措施决定书》。广东证监局对公司进行了现场检查，发现公司存在以下问题：关联方财务资助审议及披露程序不规范，未恰当披露资产负债表日后非调整事项，研发费用归集内部控制存在缺陷，子公司跨期确认收入。

根据相关规定，广东证监局决定对公司、陈雁升、陈创煌、刘胜华、孙琦采取出具警示函的行政监管措施。

文章来源：同花顺