第一创业证券股份有限公司 关于向专业投资者公开发行公司债券 获得中国证监会注册批复的公告

 

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-046

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

近日，第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）收到中国证券监督管理委员会《关于同意第一创业证券股份有限公司向专业投资者公开发行公司债券注册的批复》（证监许可［2021］2134号）文件。批复内容如下：

一、同意公司向专业投资者公开发行面值总额不超过50亿元公司债券的注册申请。

二、本次发行公司债券应严格按照报送深圳证券交易所的募集说明书进行。

三、本批复自同意注册之日起24个月内有效，公司在注册有效期内可以分期发行公司债券。

四、自同意注册之日起至本次公司债券发行结束前，公司如发生重大事项，应及时报告并按有关规定处理。

公司将按照有关法律法规和上述批复文件的要求及公司股东大会的授权，办理本次公开发行公司债券相关事宜，并及时履行信息披露义务。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司董事会

二二一年七月三日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-043

第一创业证券股份有限公司

第四届董事会第一次会议决议公告

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第一次会议通知于2021年6月30日以电子邮件方式发出，会议于2021年7月2日以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席董事13名，实际出席董事13名。出席会议全体董事共同推选董事刘学民先生主持本次会议。公司监事和部分高级管理人员列席会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

本次会议审议了会议通知列明的各项议案并形成如下决议：

一、审议通过《关于选举公司第四届董事会董事长的议案》

同意选举刘学民先生为公司第四届董事会董事长，任期三年，自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

刘学民先生简历详见公司于2021年6月9日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）登载的《第三届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2021-034）。

二、审议通过《关于选举公司第四届董事会各专门委员会委员及主任委员的议案》

（一）选举董事刘学民先生、王芳女士、邓文斌先生、梁望南先生、独立董事彭沛然先生、刘晓蕾女士为第四届董事会投资与发展委员会委员，其中刘学民先生为主任委员。

（二）选举董事王芳女士、徐建先生、臧莹女士、高天相先生为第四届董事会风险管理委员会委员，其中王芳女士为主任委员。

（三）选举独立董事龙翼飞先生、刘晓蕾女士、董事高天相先生为第四届董事会薪酬与考核委员会委员，其中龙翼飞先生为主任委员。

（四）选举独立董事罗飞先生、彭沛然先生、董事杨维彬先生为第四届董事会审计委员会委员，其中罗飞先生为主任委员。

（五）选举独立董事龙翼飞先生、李旭冬先生、董事梁望南先生为第四届董事会提名委员会委员，其中龙翼飞先生为主任委员。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

上述人员简历详见公司于2021年6月9日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）登载的《第三届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2021-034）。

三、审议通过《关于公司设立武汉科技中心的议案》

同意公司设立武汉科技中心，经营范围是为公司提供信息技术服务，不对外开展业务活动，并授权公司经营管理层根据法律、法规、监管规则等相关要求办理本次武汉科技中心设立的相关事宜。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

四、审议通过《关于撤销郴州国庆北路证券营业部的议案》

同意撤销郴州国庆北路证券营业部，并授权公司经营管理层根据法律、法规、监管规则等相关要求办理本次营业部撤销的相关事宜。

表决结果：十三票同意，零票反对，零票弃权。

备查文件：经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第四届董事会第一次会议决议。

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-044

第一创业证券股份有限公司

第四届监事会第一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第一次会议通知于2021年6月30日以电子邮件方式发出，会议于2021年7月2日以现场与视频会议相结合的方式召开。本次会议应出席监事7名，实际出席监事7名。出席会议的全体监事共同推选监事钱龙海先生主持本次会议。会议的召集和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定。

本次会议审议通过了《关于选举公司第四届监事会监事会主席的议案》，同意选举钱龙海先生为第四届监事会监事会主席，任期三年，自监事会审议通过之日起至第四届监事会届满之日止。

表决结果：七票同意，零票反对，零票弃权。

钱龙海先生简历详见公司于2021年6月9日在深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn）登载的《第三届监事会第十六次会议决议公告》（公告编号：2021-035）。

备查文件：经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第四届监事会第一次会议决议。

特此公告。

第一创业证券股份有限公司监事会

二二一年七月三日

证券代码：002797 证券简称：第一创业 公告编号：2021-045

第一创业证券股份有限公司

关于董事会、监事会完成换届选举的公告

第一创业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会、第三届监事会任期已届满，根据相关法律法规以及《第一创业证券股份有限公司章程》的有关规定，公司于2021年6月7日召开第四届职工代表大会第十次会议，选举产生第四届监事会职工代表监事；于2021年6月30日召开2020年度股东大会，选举产生公司第四届董事会非独立董事、独立董事和第四届监事会非职工代表监事。公司董事会、监事会顺利完成了换届选举相关工作。

公司于2021年7月2日召开第四届董事会第一次会议，选举产生公司第四届董事会董事长、董事会各专门委员会委员及主任委员。同日，公司召开第四届监事会第一次会议，选举产生第四届监事会监事会主席。

现将相关情况公告如下：

一、公司第四届董事会组成情况

1、董事会成员

（1）非独立董事：刘学民先生（董事长）、王芳女士、邓文斌先生、杨维彬先生、徐建先生、梁望南先生、臧莹女士、高天相先生；

（2）独立董事：龙翼飞先生、罗飞先生、彭沛然先生、李旭冬先生、刘晓蕾女士。

公司第四届董事会董事任期三年，自2020年度股东大会审议通过之日起生效。

第四届董事会成员中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数未超过公司董事总数的二分之一，独立董事的人数比例符合相关法规的要求。

2、董事会各专门委员会成员

（1）第四届董事会投资与发展委员会：刘学民先生（主任委员）、王芳女士、邓文斌先生、梁望南先生、彭沛然先生、刘晓蕾女士

（2）第四届董事会风险管理委员会：王芳女士（主任委员）、徐建先生、臧莹女士、高天相先生

（3）第四届董事会薪酬与考核委员会：龙翼飞先生（主任委员）、刘晓蕾女士、高天相先生

（4）第四届董事会审计委员会：罗飞先生（主任委员）、彭沛然先生、杨维彬先生

（5）第四届董事会提名委员会：龙翼飞先生（主任委员）、李旭冬先生、梁望南先生

二、公司第四届监事会组成情况

1、非职工代表监事：钱龙海先生（监事会主席）、李章先生、陈志成先生、王学锋先生

2、职工代表监事：孙晶女士、孙蕤先生、覃荔荔女士

公司第四届监事会监事任期三年，自2020年度股东大会审议通过之日起生效。

第四届监事会成员中职工代表监事的比例未低于三分之一，最近两年曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一。