曾操纵匹凸匹、对抗证监会 资本玩家鲜言获刑五年、罚款1180万

 

经济观察网 记者 张晓晖曾经将上市公司更名为匹凸匹（600696.SH,现已名为“上海岩石企业发展股份有限公司”）,并在慧球科技(600556.SH,简称为“ST慧球”)发出“1001项公告”对抗证监会的资本市场玩家鲜言，除了被天价处罚之外，还获实刑五年。

2019年9月17日，上海市第一中级人民法院宣判被告人鲜言背信损害上市公司利益、操纵证券市场案，对鲜言犯背信损害上市公司利益罪，判处有期徒刑二年，并处罚金人民币180万元；犯操纵证券市场罪，判处有期徒刑四年，并处罚金人民币1000万元。决定执行有期徒刑五年，并处罚金人民币1180万元，违法所得予以追缴。

同日，上海市第一中级人民法院的官方微信公众号披露了鲜言的案件信息，但对鲜言和涉案的上市公司做了匿名处理。

经审理查明：2013年7月至2015年2月，被告人鲜某利用担任上市公司A公司及其子公司B公司的法定代表人及实际控制人的职务便利，采用伪造B公司开发的房地产项目分包商林某签名、制作虚假的资金支付申请与审批表等方式，以支付工程款和往来款名义，将B公司资金划转至该公司实际控制的林某个人账户、相关房产项目部账户，再通过上述账户划转至鲜某实际控制的多个公司、个人账户内，转出资金循环累计达人民币1.2亿余元（以下币种均为人民币）。其中，2360万元被鲜某用于理财、买卖股票等，至案发尚未归还，且部分资金已被结转至开发成本账户。

2015年间，被告人鲜某作为A公司的实际控制人、董事长兼董事会秘书，个人决定启动公司名称变更程序。A公司更名为C公司过程中，鲜某控制了A公司信息的生成以及信息披露的内容，且信息披露的内容具有诱导性。同年4月30日至5月11日间，鲜某通过其控制的证券账户组，买入A公司股票共计2520万余股，买入金额2.86亿余元。5月11日，A公司有关名称变更的公告发布后，股票连续涨停。

上海一中院认为，被告人鲜某作为上市公司A公司的董事长、实际控制人，违背对公司的忠实义务，利用职务便利，将上市公司资金用于个人营利活动，致使上市公司遭受重大损失，其行为已构成背信损害上市公司利益罪；鲜某通过控制上市公司信息的生成以及信息披露的内容，误导投资者作出投资决策，影响证券交易价格与交易量，并进行相关交易，其行为已构成操纵证券市场罪，且应认定为情节特别严重；对鲜某应当两罪并罚。结合本案的事实、性质、情节和社会危害程度，依法作出上述判决。

被告人家属、社会各界群众等盘听了宣判。

在上海市第一中级人民法院披露的案件细节中，不难辨别，上市公司A公司指的就是匹凸匹。2015年5月11日，600696发布更名为“匹凸匹”之后，股价连续涨停，从每股11元涨至最高的25元，只用了11个交易日。

而慧球科技“1001项议案”的违规信批事件，被定义为性质恶劣，情节严重，在慧球科技上，鲜言名义上担任证券事务代表，但被认为是实际控制人，同时控制慧球科技的对外信息披露。2017年2月，证监会对鲜言和慧球科技处以34.8亿元的天价处罚。

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