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借用33个HOMS子账户,拉抬自身股价!罚没超5亿+终身禁入

作者:三青 时间:2023-06-04 阅读数:人阅读

 

正义偶有迟到,但绝不会缺席。时隔5年有余,又一起操纵市场大案得以曝光。

9月8日晚间,证监会官网挂出对凯瑞德(现ST凯瑞)原实控人、董事长吴联模的行政处罚决定书和市场禁入决定书。由于在2014年8月至2015年6月期间,吴联模借用他人账户持有买卖凯瑞德股票,并控制上市公司发布信息操纵股价,证监会对其处以“没一罚五”及60万元信披违法罚款,合计罚没款高达5.13亿元。此外,吴联模还被处以终身市场禁入措施。

作为一家经营状况持续恶化、亏损严重的上市公司,即便是在2015年的大牛市,凯瑞德的股价迅速上涨也并不正常。在吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好信息之下,凯瑞德股价自2014年8月的7元左右一路飙升,期间股价一度高达43.50元。而凯瑞德曾经的多方转型之举,也最终被证实为是操纵股价的“套路”。

“资本朋友圈”出借33个HOMS子账户

A股市场上资本神话颇多,但从过去几年证监会破获的操纵市场案来看,“股神”们往往依仗得是信息不对称和优势地位操纵市场。此次凯瑞德前实控人、董事长吴联模遭遇证监会重罚,同样不例外。

HOMS子账户现身,股票配资自然如影随形。值得关注的是,出借账户并提供资金给吴联模的一方,同样是“鼎鼎大名”。据监管调查,在涉案期间,吴联模作为借款人,向时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长鲜某融资用于股票交易。

关于吴联模和鲜言之间的来往,市场早有预期。2016年8月,凯瑞德在回复监管问询时透露,吴联模增持系委托他人“曲线增持”凯瑞德,增持方饶玉秀曾与鲜言共同持有某投资公司股权,同属一个“资本朋友圈”。

股灾前夜高价出逃

从涉案期间来看,吴联模借用账户买卖凯瑞德并多方操纵股价的时间,正是2015年股灾的前夕。在前期低价建仓后,吴联模释放一系列利好消息拉升股价,并在股灾来临之前的大牛市中择机高价出货,这正是操纵市场者的标准套路。

在建仓基本完毕后,吴联模便开始控制上市公司发布各类利好信息,配合二级市场交易拉抬股价,包括进入彩票行业、投资渔业、投资基金公司等等。作为一家曾经从事纺织、生铁、煤炭等传统产业的上市公司来说,上述“投资”也被认为是凯瑞德的业务转型,惹得一众股民纷纷追捧。

除了释放虚假消息拉升股价外,建立在巨大的资金优势之下,吴联模利用账户组进行连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易,多个交易日买卖成交量排名市场前五。2015年3月,账户组持有凯瑞德数量达到1383.9万股,占总股本7.86%。

最终,监管部门调查认定,吴联模控制账户组累计买入凯瑞德4941.32万股(含大宗交易),累计卖出3807.11万股。经交易所统计,吴联模上述交易共盈利8532.19万元。

基于此,证监会对吴联模操纵市场的行为予以“没一罚五”,即没收违法所得8532.19万元,并处以4.27亿元的罚款;对其信息披露违法行为给予警告,并处60万元罚款;合计罚没款高达5.13亿元。

曾经屡次受罚

正义偶有迟到,但绝不会缺席。对于凯瑞德这只曾市场闻名的庄股,其幕后黑手最终曝光为自家公司的董事长,令人颇为唏嘘。

在吴联模的资本野心下,凯瑞德同样多次谋求转型,但从结果来看,大多转型计划都是配合做庄的梦幻泡影。在赚得盆满钵盈之后,2017年3月,凯瑞德公告称董事长吴联模因个人原因,申请辞去在公司担任的一切职务。2017年7月,凯瑞德实控人由吴联模变更为新任董事长张培峰与其他4名自然人。

此后,随着监管部门调查的不断深入,相关结果也水落石出。2019年6月,由于凯瑞德披露的第五季实业通过大宗平台减持850万股凯瑞德的信息存在虚假记载,第五季实业作为信息披露义务人被处以30万元罚款,吴联模作为第五季实业控股股东被处以40万元罚款。

值得一提的是,在吴联模撤场后,凯瑞德“遇人不淑”的经历还在继续。在2017年张培峰入主凯瑞德后,其个人参与P2P公司爱钱帮B轮融资,并成为爱钱帮的董事长,凯瑞德也开始陷入P2P业务。在历经P2P爆雷潮后,其下场也可想而知。2018年7月,张培峰遭到证监会立案调查,因涉嫌操纵市场案被执行指定居所监视居住,后续结果尚未出炉。

来源:券商中国

编辑:梁某某

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