借用33个HOMS子账户，拉抬自身股价！罚没超5亿+终身禁入

 

正义偶有迟到，但绝不会缺席。时隔5年有余，又一起操纵市场大案得以曝光。

9月8日晚间，证监会官网挂出对凯瑞德（现ST凯瑞）原实控人、董事长吴联模的行政处罚决定书和市场禁入决定书。由于在2014年8月至2015年6月期间，吴联模借用他人账户持有买卖凯瑞德股票，并控制上市公司发布信息操纵股价，证监会对其处以“没一罚五”及60万元信披违法罚款，合计罚没款高达5.13亿元。此外，吴联模还被处以终身市场禁入措施。

作为一家经营状况持续恶化、亏损严重的上市公司，即便是在2015年的大牛市，凯瑞德的股价迅速上涨也并不正常。在吴联模控制凯瑞德发布一系列涉及发展彩票业务、基金业务和互联网金融等新题材的利好信息之下，凯瑞德股价自2014年8月的7元左右一路飙升，期间股价一度高达43.50元。而凯瑞德曾经的多方转型之举，也最终被证实为是操纵股价的“套路”。

“资本朋友圈”出借33个HOMS子账户

A股市场上资本神话颇多，但从过去几年证监会破获的操纵市场案来看，“股神”们往往依仗得是信息不对称和优势地位操纵市场。此次凯瑞德前实控人、董事长吴联模遭遇证监会重罚，同样不例外。

HOMS子账户现身，股票配资自然如影随形。值得关注的是，出借账户并提供资金给吴联模的一方，同样是“鼎鼎大名”。据监管调查，在涉案期间，吴联模作为借款人，向时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长鲜某融资用于股票交易。

关于吴联模和鲜言之间的来往，市场早有预期。2016年8月，凯瑞德在回复监管问询时透露，吴联模增持系委托他人“曲线增持”凯瑞德，增持方饶玉秀曾与鲜言共同持有某投资公司股权，同属一个“资本朋友圈”。

股灾前夜高价出逃

从涉案期间来看，吴联模借用账户买卖凯瑞德并多方操纵股价的时间，正是2015年股灾的前夕。在前期低价建仓后，吴联模释放一系列利好消息拉升股价，并在股灾来临之前的大牛市中择机高价出货，这正是操纵市场者的标准套路。

在建仓基本完毕后，吴联模便开始控制上市公司发布各类利好信息，配合二级市场交易拉抬股价，包括进入彩票行业、投资渔业、投资基金公司等等。作为一家曾经从事纺织、生铁、煤炭等传统产业的上市公司来说，上述“投资”也被认为是凯瑞德的业务转型，惹得一众股民纷纷追捧。

除了释放虚假消息拉升股价外，建立在巨大的资金优势之下，吴联模利用账户组进行连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行交易，多个交易日买卖成交量排名市场前五。2015年3月，账户组持有凯瑞德数量达到1383.9万股，占总股本7.86%。

最终，监管部门调查认定，吴联模控制账户组累计买入凯瑞德4941.32万股（含大宗交易），累计卖出3807.11万股。经交易所统计，吴联模上述交易共盈利8532.19万元。

基于此，证监会对吴联模操纵市场的行为予以“没一罚五”，即没收违法所得8532.19万元，并处以4.27亿元的罚款；对其信息披露违法行为给予警告，并处60万元罚款；合计罚没款高达5.13亿元。

曾经屡次受罚

正义偶有迟到，但绝不会缺席。对于凯瑞德这只曾市场闻名的庄股，其幕后黑手最终曝光为自家公司的董事长，令人颇为唏嘘。

在吴联模的资本野心下，凯瑞德同样多次谋求转型，但从结果来看，大多转型计划都是配合做庄的梦幻泡影。在赚得盆满钵盈之后，2017年3月，凯瑞德公告称董事长吴联模因个人原因，申请辞去在公司担任的一切职务。2017年7月，凯瑞德实控人由吴联模变更为新任董事长张培峰与其他4名自然人。

此后，随着监管部门调查的不断深入，相关结果也水落石出。2019年6月，由于凯瑞德披露的第五季实业通过大宗平台减持850万股凯瑞德的信息存在虚假记载，第五季实业作为信息披露义务人被处以30万元罚款，吴联模作为第五季实业控股股东被处以40万元罚款。

值得一提的是，在吴联模撤场后，凯瑞德“遇人不淑”的经历还在继续。在2017年张培峰入主凯瑞德后，其个人参与P2P公司爱钱帮B轮融资，并成为爱钱帮的董事长，凯瑞德也开始陷入P2P业务。在历经P2P爆雷潮后，其下场也可想而知。2018年7月，张培峰遭到证监会立案调查，因涉嫌操纵市场案被执行指定居所监视居住，后续结果尚未出炉。

来源：券商中国

编辑：梁某某

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