华英证券遭上交所问询曾多次保荐徐翔定增股

作者：三青时间：2023-06-03 阅读数：人阅读

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导读棱镜东方金钰8月9日公告称，公司第二大股东瑞丽金泽投资管理有限公司股东朱向英为徐翔代持股份一事，再次被上交所发函问询，保荐机构和主承销商华英证券亦被牵涉其中。在徐翔参与重组、定增的上市公司当中，华英证券多次作为保荐机构出现。注意：现在公众号有置顶功能了，大家把微信更新到最新版本，点开“棱镜”公众号，点“置顶公众号”键，就可以将我们置顶了。这样，您就可以第一时间发现我们。

来源：金融兼管局

文：张琴张庆宁

徐翔“暗仓”风波还在发酵。

徐翔

东方金钰（600086.SH）8月9日公告称，公司第二大股东瑞丽金泽投资管理有限公司（以下简称“瑞丽金泽”）股东朱向英为徐翔代持股份一事，再次被上交所发函问询，保荐机构和主承销商华英证券亦被牵涉其中。

1华英证券遭上交所问询

上交所在问询函中提出两点疑问：

一、根据青岛市公安局《协助冻结财产通知书》，瑞丽金泽所持东方金钰2.93亿股股份及被认定为徐翔的财产予以全部冻结。但东方金钰公告表示，瑞丽金泽系赵兴龙实际控制的企业，赵兴龙持有的瑞丽金泽51%股权与徐翔不存在股份代持安排。该表述与公安机关认定情况不尽一致，请东方金钰向赵兴龙函证并充分说明上述差异的原因。

二、瑞丽金泽所持上述股份系2015年认购公司非公开发行的股票获得，公司保荐机构和主承销商华英证券、法律顾问北京德恒律师事务所（以下简称“北京德恒”）在其于2015年2月出具的核查意见中，认为公司此次发行过程及认购对象合法合规。请华英证券和北京德恒，说明，是否就公司此次发行对象的资金来源等进行严格、充分核查；如是，请具体说明未能核查发现认购对象存在股份代持情形的原因，自查前期核查工作是否勤勉尽责，并提供相关工作底稿。

上交所要求，东方金钰须于2016年8月11日之前，就上述事项予以披露，并以书面形式回复。

2“代持人”与徐翔死党妻子同名

腾讯财经此前曾报道，8月5日晚间，东方金钰发布公告，称青岛市公安局冻结了犯罪嫌疑人徐翔的财产——瑞丽金泽所持有的该公司的2.93亿有限售流通股，冻结两年。截至公告日，瑞丽金泽所持东方金钰股份，约占公司总股本的21.72%，市值近29亿元。

此举引发广泛猜想，市场认为徐翔可能通过“暗庄”操盘东方金钰。徐翔是泽熙投资的掌门人，被捕之前他是中国顶尖的私募基金管理人，而东方金钰是泽熙1期基金的重仓股。

上述猜想很快在东方金钰8月7日的回复中得到印证。根据东方金钰的公告，赵兴龙和朱向英分别持有瑞丽金泽 51%、49%的股权。其中赵兴龙系东方金钰前任董事长。瑞丽金泽、赵兴龙与徐翔不存在股权代持安排或其他协议控制。但是朱向英确认其所持瑞丽金泽股份，“系徐翔出资，本人仅为徐翔代持”。

东方金珏同时在回复中表示，公司是“近日获知”其所持瑞丽金泽股权系代徐翔持有。

值得注意的是，朱向英与“超级散户”周建明的妻子同名同姓。而周建明此前与徐翔同为宁波“涨停板敢死队”成员，被市场称为徐翔死党。周建明还曾因操纵股价被证监会处罚。此外，朱向英曾与徐翔之母郑素贞、周建明共同现身维科精华（600152.SH）十大股东之列。目前，腾讯财经暂未核实到朱向英与徐翔之间的其他关系。

工商资料显示，瑞丽金泽成立于2014年5月13日，注册地在云南省德宏州瑞丽市姐告滨江路月亮岛，注册资本230000万元，公司有两位股东，赵兴龙和朱向英。

值得注意的是，在距离瑞丽金泽成立不过数十天之后，同年5月31日，东方金钰公告了15亿元的融资预案。公告称，东方金钰拟以15.27元/股的价格向瑞丽金泽定向增发9771.83万股，瑞丽金泽以现金全额认购定增全部股份，且36个月内不得转让。

彼时，瑞丽金泽就被怀疑系徐翔“暗仓”。据此前媒体报道，当时东方金钰曾表示，瑞丽金泽是由赵兴龙和朱向英为认购本次非公开发行的股票而专门设立，除拟认购本次非公开发行的股票外，尚未开展其他业务，无财务报表。

3华英证券曾多次与徐翔合作

在上交所的问询函中，东方金钰的保荐机构和主承销商华英证券也被提及。

华英证券是由苏格兰皇家银行（下称RBS）与国联证券联合创办中英合资的证券投资公司，其中RBS持有华英证券33.3%的股份，余下66.7%则为国联证券持有。

根据2015年2月东方金钰发布的《非公开发行A股股票发行结果暨股份变动公告》，作为此次增发的保荐机构和主承销商，华英证券曾在公告中明确表示：“发行人本次非公开发行股票发行对象的资金来源为其股东出资，最终资金来源系其股东自有资金或借贷等合法筹资的资金。”

对于为什么会出现有人替徐翔代持的情况，8月9日，腾讯财经多次尝试，未能联系到华英证券回应此事。

在徐翔参与重组、定增的上市公司当中，华英证券多次作为保荐机构出现，其中包括华东重机、鑫科材料、康强电子、华丽家族、大恒科技等公司。

2016年4月12日，华丽家族、大恒科技公司均发布公告称，此前被徐翔系公司持有的股份受到青岛市公安局的轮候冻结。

「金融兼管局」