期货交易所管理办法发布完善做市商等制度安排

 

　　证券时报记者 程丹

　　3月31日，证监会发布了修订后的《期货交易所管理办法》，进一步贯彻落实《期货和衍生品法》，对期货品种上市、交易、结算、交割等做出具体规定。

此次修订主要涉及五方面内容，一是坚持党对期货交易所的领导。二是落实《期货和衍生品法》要求，健全和完善相关制度规定。增加关于期货品种上市制度相关规定。明确期货交易所对程序化交易的监管责任，以及建立健全程序化交易报告制度的要求。强化实际控制关系管理，明确了实际控制关系定义。明确期货交易可以实行做市商制度，并对期货交易所提出相应要求。规范期货交易所跨境合作，对期货交易所开展结算价授权业务作出了规定。

三是优化期货交易所内部治理，完善组织架构和运行机制。完善专业委员会的设立，明确期货交易所应当设立风险管理委员会和品种上市审核委员会。规范期货交易所内设机构职权和运行，完善了会员大会和理事会的职权、会议召开形式等规定。《办法》还根据《期货和衍生品法》有关规定，进一步明确了期货交易所的职责。

四是强化期货交易所风险管理责任，维护市场安全。完善风险防控和处置规定，要求期货交易所建立和完善风险监测监控与化解处置机制。细化突发性事件情形，并规定期货交易所采取紧急措施化解风险应及时向证监会报告。提升期货交易所作为金融基础设施的抗风险能力，要求期货交易所储备充足的风险准备资源。进一步明确了期货交易所制定的业务规则、有关决定的效力。

五是压实期货交易所责任，促进期货市场健康发展。要求期货交易所建立健全制度机制，积极培育推动产业交易者参与期货市场。要求期货交易所建立健全交易者适当性管理制度，督促会员建立和执行交易者适当性管理制度。要求期货交易所建立健全财务管理制度，严格规范各种资金和费用的使用，做好长期资金安排。根据《期货和衍生品法》有关规定，明确期货交易所变更名称、注册资本、组织形式、股权结构以及解散等事项需由证监会批准。