首例胜诉:SEC指控4399CEO骆海坚内幕交易案已解决

 

记者于2月15日报道，中国知名游戏公司4399CEO骆海坚因涉嫌内幕交易被美国证券交易委员会(U.S. Securities and Exchange Commission | Homepage，简称SEC)起诉，日前SEC正式撤销其对骆海坚的起诉。

SEC无条件撤销对骆海坚内幕交易的指控

昨日一早，国内各大网站纷纷报道SEC针对骆海坚涉嫌内幕交易案正式撤诉的消息，成为媒体关注焦点。2015年6月24日，SEC正式对4399CEO骆海坚提起诉讼。SEC认为骆海坚在奇虎360收到私有化收购邀约消息披露前，“在极为巧妙的时机里购买了”奇虎的看涨期权并从中获利超过100万美元。SEC在事后为避免骆海坚破坏相关证据立即冻结其账户中的款项并展开进一步调查。

SEC对相关诉讼内容似乎证据确凿，而2016年1月29日SEC却正式无条件撤销对骆海坚的指控，并解冻其资产。据4399公司CEO骆海坚的洛杉矶代表律师加布里埃尔•科尔维尔（Gabriel Colwell）声明称， SEC在第一次提起诉讼时即证据不足，而经过大半年的调查与问询也未能证明中国公民骆海坚在2015年买入奇虎的买入期权是基于内幕消息。而SEC过往认为“在极为巧妙的时机购买”的情况也被认同是“符合骆海坚一贯交易历史”交易行为。

中国互联网行业面对SEC首次胜诉，过往案件多为和解

这已经不是SEC第一次起诉中国公民亦或中国企业了，尤其2015年大批中概股回归，更是引得SEC过分关注中国互联网市场以及企业动向。SEC向来关注内幕交易，且处理速度以快著称。根据过往案例，国内多次与SEC交锋最终都以“和解”告终：2015年12月，同被指控为“内幕交易”的前“有利网”CEO刘雁南等二人支付92万美元同SEC和解；2015年9月，两名北京居民同意支付将近277万美元同SEC和解，他们被指涉嫌“内幕交易”——“在明显安排好的时间”购买电商企业58同城的买权；同月，急于回归A股市场的分众传媒，为2010年的一桩收购案分众传媒及公司CEO江南春支付5560万美元和解官司。由此可见，在与SEC的交锋过程中，不管是理论亏钱还是为了节省时间成本，“和解”多为解决方法。《跨洋大鏖战》作者卓继民也在其文章“美国证监会SEC近年查了哪些大案要案”中分析了SEC近年的大案并指出，“SEC 的起诉案件大多和解，而如果不和解的在庭审中则SEC以失败居多（包括最高法院经常否决SEC 的立场）。”

SEC此次无条件撤销对4399骆海坚的指控基本可以证明在接近半年多的调查期间内，SEC并未发现任何证据指明骆海坚涉嫌内幕交易，这也使得骆海坚本人“冤情”得以大白于天下，也是中国互联网对战SEC的首例胜诉案件。

4399CEO骆海坚本人未出面发声

昨日，记者联系4399，相关发言人表示也看到SEC撤诉声明，并对SEC所作出的决定的专业性表示赞同。同时表示公司自收到SEC的起诉内容后内部运转始终没有受到任何影响，公司同事也始终相信CEO骆海坚行为的公正性并也将正常看待SEC的撤诉申请。

记者同时试图联系4399CEO骆海坚本人的电话，目前尚未接通，而骆海坚本人也尚未通过媒体针对SEC撤诉事件出面发声。不过SEC准备的这份开年大礼想必也能让骆海坚颇为满意。

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4399CEO骆海坚此次胜诉确实也为风声鹤唳时刻盯紧中概股的SEC提了个醒；但另一方面，SEC的严厉监管的态度也应该让在美进行投资行为的中国公民提高警惕性，规范操作，规避风险。但我们也愿意相信，市场是开放的也是公正的，“内幕交易”之风需要遏制，但公正与公平也始终是无论国内或者跨国证券交易的焦点。