存内部制衡和隔离不足等问题 华林证券被责令改正男子因长相似弥勒佛，被富婆看中带回家“供养”，如今怎样了

 

　　中新经纬4月7日电 据西藏证监局网站消息，因存内部制衡和隔离不足等问题，华林证券股份有限公司(下称“华林证券”)被责令改正。

　　西藏证监局网站截图

　　经查，华林证券存在内部制衡和隔离不足，岗位授权管理和业务人员从业资格管理不到位，未及时报告或报备新业务的问题。

西藏证监局指出，上述行为违反了《证券公司内部控制指引》第七条第三项、第十四条第一款、第十五条、第十六条，《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第三十条第二款，《证券公司风险控制指标管理办法》第三条第二款的规定，按照《证券公司监督管理条例》(国务院令第653号)第七十条、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第五十三条的规定，对华林证券采取责令改正的行政监管措施。

西藏证监局要求，华林证券应高度重视，严格遵守法律法规，完善内部控制，规范从业人员管理，及时履行报告义务，对相关责任人进行问责，并于收到本行政监管措施一个月内向该局提交书面整改报告。

据企业网站介绍，华林证券是全国性综合类券商，A股上市公司，主要开展证券经纪、融资融券、投资银行、资产管理、自营投资等业务。公司注册在西藏拉萨，管理总部位于深圳市，并在北京、上海、广州等地设立了业务总部。

　　财报显示，2022年，华林证券实现营业总收入13.98亿元，同比增加0.17%；净利润4.65亿元，同比减少3.94%。

二级市场上，华林证券7日收平报15.28元/股，总市值413亿元。(中新经纬APP)