深水海纳水务集团股份有限公司

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2021-038

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重要内容提示:

1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

一、主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

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(二)非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况：

√ 适用 □ 不适用

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将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司不存在将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

(三)主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因

□ 适用 √ 不适用

二、股东信息

(一)普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表

单位：股

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(二)公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

(三)限售股份变动情况

□ 适用 √ 不适用

三、其他重要事项

□ 适用 √ 不适用

四、季度财务报表

(一)财务报表

1、合并资产负债表

编制单位：深水海纳水务集团股份有限公司

2021年09月30日

单位：元

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法定代表人：李海波 主管会计工作负责人：秦琴 会计机构负责人：秦琴

2、合并年初到报告期末利润表

单位：元

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本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。法定代表人：李海波 主管会计工作负责人：秦琴 会计机构负责人：秦琴

3、合并年初到报告期末现金流量表

单位：元

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(二)财务报表调整情况说明

1、2021年起首次执行新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√ 适用 □ 不适用

是否需要调整年初资产负债表科目

√ 是 □ 否

合并资产负债表

单位：元

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调整情况说明

2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□ 适用 √ 不适用

(三)审计报告

第三季度报告是否经过审计

□ 是 √ 否

公司第三季度报告未经审计。

深水海纳水务集团股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2021-037

深水海纳水务集团股份有限公司

2021年第三季度报告披露的提示性公告

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深水海纳水务集团股份有限公司《2021年第三季度报告》已于2021年10月28日在符合条件的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，请投资者注意查阅。

特此公告。

深水海纳水务集团股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2021-039

深水海纳水务集团股份有限公司

第二届董事会第二十七次会议决议公告

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一、会议召开情况

深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十七次会议（以下简称“会议”）通知于2021年10月23日以电子邮件方式向各位董事发出，会议于2021年10月27日在公司会议室以现场投票及通讯表决结合方式召开。会议由李海波董事长主持，应出席董事7人，实际出席董事7人，全体监事和高级管理人员列席会议。

本次董事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关法律、法规的规定，会议决议合法、有效。

二、会议审议情况

经与会董事审议，以记名投票表决方式通过如下议案：

1、审议通过《关于公司〈2021年第三季度报告〉的议案》

董事会编制和审核的《2021年第三季度报告》符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告所载信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2021年第三季度报告》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

2、审议通过《关于变更公司注册地址及修订〈公司章程〉的议案》

根据公司实际经营发展的需要，对公司注册地址进行变更，同时对《公司章程》相关内容进行修订。

董事会提请股东大会授权公司经营管理层及工商经办人员在股东大会审议通过后就上述公司注册地址变更及章程修订事宜适时办理相关工商变更登记、备案等手续。

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于变更公司注册地址及修订〈公司章程〉的公告》、修订后的《深水海纳水务集团股份有限公司章程（2021年10月修订）》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

该议案需提交公司股东大会审议。

3、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

公司及子公司使用不超过10,000万元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买低风险、安全性高、流动性好的理财产品，期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及期限内，资金可滚动使用。公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

4、审议通过《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》

公司将于2021年11月16日召开2021年第三次临时股东大会，审议提请公司股东大会审议的相关事项，本次股东大会采取现场投票、网络投票相结合的方式召开。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于召开2021年第三次临时股东大会的通知》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、公司第二届董事会第二十七次会议决议；

2、公司独立董事关于第二届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

深水海纳水务集团股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2021-040

深水海纳水务集团股份有限公司

第二届监事会第二十次会议决议公告

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一、监事会会议召开情况

深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第二十次会议于2021年10月27日在公司会议室以现场会议结合通讯方式召开，本次会议通知于2021年10月23日以电子邮件方式发出。本次会议由监事会主席金香梅女士主持，会议应出席监事3名，实际出席监事3名，董事会秘书列席了本次会议。

本次监事会会议召集、召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“公司法”）《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）等有关规定，会议决议合法、有效。

二、监事会审议议案情况

1、审议通过《关于公司〈2021年第三季度报告〉的议案》

监事会认为：公司《2021年第三季度报告》符合法律、行政法规、中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告所载信息真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2021年第三季度报告》。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

2、审议通过《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

监事会认为：公司本次使用不超过人民币10,000万元的闲置自有资金进行现金管理，能够提高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司的正常经营，不存在损害公司及股东利益的情形，全体监事一致同意公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的相关事项。具体内容详见公司同日在巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告》。

表决结果：同意3票，弃权0票，反对0票。

三、备查文件

1、公司第二届监事会第二十次会议决议。

特此公告。

深水海纳水务集团股份有限公司监事会

2021年10月28日

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2021-041

深水海纳水务集团股份有限公司

关于变更公司注册地址及修订《公司章程》的公告

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深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”或“深水海纳”）于2021年10月27日召开的第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于变更公司注册地址及修订〈公司章程〉的议案》，根据公司实际经营发展的需要，对公司注册地址进行变更，同时对《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）相关内容进行修订。该事项尚需提交公司股东大会审议，现将相关事项公告如下：

一、公司注册地址变更情况说明

公司根据实际经营发展需要，公司拟变更注册地址，具体情况如下：

1、变更前公司注册地址：深圳市南山区南头街道南海大道3033号水务集团南山大楼9F。

2、变更后公司注册地址：广东省深圳市南山区西丽街道西丽社区打石一路深圳国际创新谷六栋B座19层、A座19层。

3、本次变更后的注册地址以工商行政管理机关核准的内容为准。

二、修订《公司章程》情况

鉴于公司注册地址变更，公司对《公司章程》相关条款进行修订，具体修改内容如下：

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除上述修订内容和条款外，《公司章程》其他条款保持不变。公司拟修订后的《公司章程》将同日披露于巨潮资讯网，《关于变更公司注册地址及修订〈公司章程〉的议案》尚需提交公司股东大会审议通过后生效。

三、其他事项说明

董事会提请股东大会授权公司经营管理层及工商经办人员在股东大会审议通过后，就公司注册地址变更及《公司章程》修订事项适时办理工商变更登记、备案等手续。本次注册地址的变更及章程条款的修订最终以工商行政管理机关核准的内容为准。

四、备查文件

1、《公司第二届董事会第二十七次会议决议》。

特此公告。

深水海纳水务集团股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2021-042

深水海纳水务集团股份有限公司

关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告

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深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”或“深水海纳”）于2021年10月27日召开第二届董事会第二十七次会议及第二届监事会第二十次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用不超过10,000万元的闲置自有资金进行现金管理，用于购买低风险、安全性高、流动性好的理财产品，期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及期限内，资金可滚动使用。具体情况如下：

一、使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况

1、投资目的

为提高资金使用效率，在不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，合理利用自有暂时闲置资金进行现金管理，可以增加资金收益，为公司及股东获取更多的回报。

2、投资产品品种

使用闲置自有资金用于购买期限不超过12个月安全性高、流动性好、低风险的理财产品，且该等理财产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

3、投资额度及期限

本次拟使用不超过人民币10,000万元的闲置自有资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述投资额度和期限范围内，资金可以循环滚动使用。

4、资金来源

公司本次进行现金管理的资金来源为闲置自有资金，不挤占公司正常运营资金，来源合法合规。

5、实施方式

公司董事会授权董事长在上述额度和使用期限内行使投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务管理中心负责组织实施和管理。

6、信息披露

公司将按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露义务。

二、投资风险分析及风险控制措施

公司进行现金管理购买的产品属于低风险投资品种，但不排除该项投资受到市场波动的影响。针对可能发生的收益风险，公司拟定如下措施：

1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得将闲置自有资金用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品和无担保债券为投资标的的银行理财产品等。

2、公司财务管理中心进行事前审核与评估风险，及时关注投资产品的情况，分析理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

3、公司审计监察部负责对资金的使用与保管情况进行审计与监督。

4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

三、对公司的影响

公司坚持规范运作，在确保不影响日常经营的情况下，秉持审慎原则合理使

用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高资金使用效率、获得投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。

四、审核程序及专项意见

1、董事会审议情况

2021年10月27日召开第二届董事会第二十七次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过10,000万元的闲置自有资金进行现金管理，期限自董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度及期限内，资金可滚动使用并授权公司经营管理层行使决策权。

2、监事会意见

2021年10月27日，公司第二届监事会第二十次会议审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，监事会认为：公司本次使用闲置自有资金进行现金管理，能够提高公司资金的使用效率和收益，不会影响公司的正常经营，不存在损害公司及股东利益的情形，全体监事一致同意公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的相关事项。

3、独立董事意见

独立董事认为，公司使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保不影响公司正常经营的前提下进行，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，且可以有效提高资金使用效率。此事项已履行了相关审议程序，符合相关法律法规等规范性文件的要求。因此，我们一致同意公司使用额度不超过10,000万元人民币的闲置自有资金进行现金管理，并在董事会决议的额度与有效期内滚动使用。

4、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次使用闲置自有资金进行现金管理事项已经公司第二届董事会第二十七次会议和第二届监事会第二十次会议审议通过，且独立董事已发表了明确的同意意见，公司履行了相应的决策程序，决策程序符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关的法律法规的有关规定，有利于提高资金使用效率，不会影响公司正常经营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。综上所述，保荐机构对深水海纳本次使用闲置自有资金进行现金管理事项无异议。

五、备查文件

1、《公司第二届董事会第二十七次会议决议》；

2、《公司第二届监事会第二十次会议决议》；

3、 《公司独立董事关于第二届董事会第二十七次会议相关事项的独立意见》；

4、《安信证券股份有限公司关于深水海纳水务集团股份有限公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见》。

特此公告。

深水海纳水务集团股份有限公司董事会

2021年10月28日

证券代码：300961 证券简称：深水海纳 公告编号：2021-043

深水海纳水务集团股份有限公司

关于召开2021年第三次临时股东大会的通知

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根据《公司法》和《深水海纳水务集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）有关规定，经深水海纳水务集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十七次会议审议通过，决定于2021年11月16日（星期二）召开2021年第三次临时股东大会，现将会议相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021年第三次临时股东大会

2、股东大会的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第二十七次会议审议通过了《关于提请召开2021年第三次临时股东大会的议案》，决定召开2021年第三次临时股东大会，召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议召开的日期、时间：

（1）现场会议召开时间：2021年11月16日（星期二）14:00

（2）网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年11月16日9：15-9：25，9:30－11:30，13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为2021年11月16日9:15-15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（1）现场投票：股东本人出席现场会议或者通过授权委托书（详见附件二）委托他人出席现场会议。

（2）网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向全体股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6、会议的股权登记日：2021年11月10日（星期三）

7、出席对象：

（1）截至股权登记日2021年11月10日（星期三）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员。

（3）本公司聘请的见证律师及相关人员。

8、会议召开地点：广东省深圳市南山区西丽街道西丽社区打石一路深圳国际创新谷六栋B座19层公司商务会议室。

二、会议审议事项

1、《关于变更公司注册地址及修订〈公司章程〉的议案》。

上述会议审议的议案已经2021年10月27日召开的公司第二届董事会第二十七次会议审议通过，内容详见2021年10月28日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。

特别强调事项：

上述议案1为特别决议事项，由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求，上述议案将对中小投资者（中小投资者是指除上市公司的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东）的表决单独计票并披露。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表：

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四、会议登记等事项

1、登记时间：2021年11月15日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）。采用信函或传真方式登记的须在2021年11月15日17:00之前送达或传真到公司。

2、登记方式：

（1）法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人持加盖公章的法人营业执照复印件、股东证券账户卡、法定代表人资格证明、本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还须持加盖单位公章的法人授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。

（2）自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还须持股东授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。

（3）异地股东登记：异地股东可于登记截止时间之前以信函或传真方式登记（须在2021年11月15日17:00之前送达或传真至公司证券发展部）。

（4）股东请仔细填写《参会股东登记表》（格式见附件三），以便登记确认。本次股东大会不接受电话登记。

3、登记地点：证券发展部

地址：广东省深圳市南山区西丽街道西丽社区打石一路深圳国际创新谷六栋B座19层公司前台。

邮编：518055

（如通过信函方式登记，信封请注明“股东大会”字样）。

4、股东大会联系方式：

联 系 人：宋艳华

联系电话：0755-26969307

传真号码：0755-26510822

联系邮箱：hynar-ir@watershenzhen.com

5、注意事项：出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场，以便办理签到入场手续。会议为期半天，与会人员交通、食宿费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、备查文件

1、公司第二届董事会第二十七次会议决议。

特此公告。

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

附件三：参会股东登记表

深水海纳水务集团股份有限公司董事会

2021年10月28日

附件一

深水海纳水务集团股份有限公司

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：

一、网络投票的程序

1、投票代码：350961

2、投票简称：深水投票

3、填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年11月16日的交易时间，即9:15—9：25，9：30—11:30 和13:00—15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年11月16日（现场会议召开当日），9:15—15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“本所数字证书”或“本所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过本所互联网投票系统进行投票。

附件二

授权委托书

兹委托先生（女士）代表本人出席深水海纳水务集团股份有限公司2021年第三次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人的姓名或名称：

委托人身份证号码/统一社会信用代码：

委托人股东账户：

委托人持股性质：

委托人持有股数：

受托人签名（或盖章）：

受托人身份证号码：

授权委托书签发日期： 年 月 日

会议审议的各项议案的表决意见如下：

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注：

1、本次股东大会议案为非累计投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。投票时请在表决意见对应栏中打“√”，对同一议案，只能在一处打“√”，多选或漏选均视为弃权。

2、如委托人未作任何投票指示，则受托人可以按照自己的意愿表决。

3、授权委托书的复印件或按以上格式自制均有效；单位委托须加盖单位公章，个人委托需本人签字。

4、本授权委托的有效期自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。

委托人：

附件三

深水海纳水务集团股份有限公司

2021年第三次临时股东大会参会股东登记表

■

备注：

1、请用正楷字体填写完整的股东名称及地址（须与股东名册上所载的相同）；

2、如股东拟在本次股东大会上发言，请在发言意向及要点栏表明您的发言意向及要点，并注明所需的时间。请注意：因股东大会时间有限，股东发言由本公司按登记统筹安排，本公司不能保证本参会股东登记表上表明发言意向及要点的股东均能在本次股东大会上发言；

3、上述参会股东登记表的复印件或按以上格式自制均有效。