保千里遭立案调查后仍“强烈推荐”，民生证券被北京证监局出具警示函｜新京报财讯

 

新京报快讯(记者王全浩)7月17日，北京证监局披露，民生证券因研究报告质量控制和合规审查把关不严被出具警示函。

相关公告显示，民生证券在保千里被立案调查后，发布11篇评级为强烈推荐的研报，未对立案调查情况进行风险提示。研报评级、风险提示审慎性不足。

民生证券发布题为《立案调查出结果，不确定因素消除》的强烈推荐简评，认为“本次立案调查结果对公司的主营业务不构成重大影响”“影响股价的不确定因素正在消除”，相关判断理由不充分、结论不审慎。

北京证监局认为，上述问题反映出公司研究报告质量控制和合规审查把关不严，违反了《发布证券研究报告暂行规定》第九条、第十条规定。依据《发布证券研究报告暂行规定》第二十二条规定，现对公司采取出具警示函的行政监管措施，提醒公司关注研究报告业务合规风险，建立与重大事项有关的控制机制，加强对重大敏感信息的关注，强化专业审慎判断;加强对研究报告的质量控制和合规管理，做到实质复核;改进研究人员考核机制等。

北京证监局表示，如果对本监督管理措施不服的，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

据券商从业人士介绍，证券公司被出具警示函会对券商评级产生不利影响，券商评级将对券商的业务开展产生影响，2017年，民生证券为A类A级券商。

在保千里股吧，有部分股民表示，“是看到研报推荐买入的，被坑了。”也有投资者在股吧质疑民生证券的研究水平，并希望对责任人进行惩罚。