首胜！让美国证监会撤诉的骆海坚是何方圣神？

 

作者 | 何泽

来源 | 智合法律新媒体

■本文系作者个人观点，不代表智合立场

每一个成功男人的背后，都有一群男人......

情人节当天，各大媒体纷纷聚焦美国证券交易委员会（U.S. Securities and Exchange Commission ，简称SEC）正式撤销其对骆海坚涉嫌内幕交易起诉的新闻。

美国证监会的SEC，在打击内幕交易等金融违规案件时，尤其是涉及重大并购、私有化等重大交易情况下，往往都是稳、准、狠；而骆海坚能在此役中胜出，不得不令人称奇。

▲ 图为4399公司的董事长 骆海坚

一涉嫌奇虎360内幕交易，SEC起诉4399骆海坚

2015年6月25日，SEC发布新闻稿，宣布紧急冻结涉嫌在股市违规交易的骆海坚的账户，因为骆海坚涉嫌利用奇虎360即将从美国退市的内部消息，进行违规交易，获利超过100万美元。

奇虎360于2015年6月17日收到一份收购提议，欲以每份美国存托股票(ADS)77美元的价格收购该公司，按照此次私有化交易价格计算，奇虎估值约为100亿美元。而在奇虎宣布收到收购提议前（即SEC认为的“在极为巧妙的时机里”），骆海坚买入了约70万美元的价外认购期权；在奇虎股价上涨后，骆海坚又出清了所有期权，获利超过100万美元。

6月22日，骆海坚又指示其在美国的经纪公司，向新加坡一银行账户电汇约50多万美元。据SEC调查，骆海坚此前从未在这个开设不久的账户中交易过奇虎360的证券。基于对该项交易时机和规模的可疑性判断，SEC坚信骆海坚很有可能预先获得了内幕消息。

6月23日，SEC申请了紧急法院命令，冻结骆海坚的交易获利，并且禁止他破坏相关证据。SEC纽约办公室地区时任负责人安德鲁·卡拉马力（AndrewM. Calamari）称，这是为了保证他的非法获利不被转移至美国法院管辖范围之外。

最终，SEC认定骆海坚涉嫌违反1934证券交易法案10(B)和SEC 10b-5规则的相关规定，并向位于曼哈顿的纽联邦法院对骆海坚提出民事起诉。

1934年证券交易法10(B)是一个总括的反欺诈条款，该节本没有具体的民事责任规定，但该款规定“为了公共利益和保护投资者，SEC有权制定必要和适当的规则”。正是依此规定，SEC制定了金融监管领域最为倚重的10b-5规则：

任何人利用任何州际商业手段或设施、邮件、或利用任何全国性证券交易设施所实施的、与任何证券买进或卖出有关的下列行为均为非法：

1、使用任何计划、技巧和策略进行欺诈的；

2、进行不真实的陈述或遗漏实质性的事实，这一实质性的事实在当时的情况下对确保陈述不具有误导性是必要的；

3、从事任何构成或可能构成欺诈他人的行为、或商业活动的。

根据以往的历史信息显示，被SEC盯上的那些在美上市的中概股或者涉案华人，常常选择与SEC和解，例如新浪原董事长姜某因内幕交易被SEC起诉后选择与之达成和解：其同意接受SEC的处罚，包括上缴非法所得25万多美元，并认罚约40万美元，5年之内不得再担任上市公司高管。也有最终因SEC起诉而获刑的案例，最近的一起判决发生在2015年6月26日：高通公司前执行副总裁兼全球商业运营部总裁汪某因内幕交易、洗钱和妨碍司法等罪名被法院判处有期徒刑18个月，并处罚款50万美元。

而这一次，骆海坚却史无前例地赢了！

SEC此次无条件撤销对4399骆海坚的指控基本可以证明在接近半年多的调查期间内，SEC并未发现任何证据指明骆海坚涉嫌内幕交易，这也使得骆海坚本人“冤情”得以大白于天下。

二何方神圣？——煊赫一时的骆海坚和4399

成功阻击SEC的骆海坚，在网上激起千层浪。但他只是4399董事长？只是撞上SEC枪口的一名普通投资者？或者，另有玄妙。

网络公开资料显示，34岁的骆海坚现任4399公司的董事长兼总经理职务。此前，他先后于2003-2007年任广东三赢科技有限公司副总经理，2008-2011年任广州游国信息技术有限公司总经理。

可能很多人对4399这家公司的印象还只是仅仅停留在网页小游戏之上，特别是在手游盛行而传统页游走下坡路的时下。但早在其董事长骆海坚与SEC纠纷而再次被公众瞩目之前，4399已在A股挂牌。而4399背后的那些名字——李兴平、蔡文胜、曹政以及骆海坚，都是威震一方的风云人物。

李兴平，中国万千草根站长的偶像，被视为伴随中国互联网兴起与成长的开拓者和标杆人物。1999年还只是兴宁市一家网吧网管的刘兴平，坚信大部分网民“菜鸟”到记不住网站名，为此量身开发了如今亿万用户IE的默认主页“hao123”。2004年，百度以1190万元收购了“hao123”。

蔡文胜，个人网站教父，某种意义上是追随李兴平而成功的互联网创业者。2003年开始模仿“hao123”做网址站“265”，2004年获得IDG和Google投资，2007年谷歌中国高价收购“265”。先后投资美图秀秀、暴风影音、网际快车、优化大师、4399小游戏、CNZZ数据统计、中国站长站、易名中国数十个优秀网站，成为中国著名的天使投资人。

曹政，CNZZ统计工具的缔造者，曾任4399的CTO（首席架构师)。

正是骆海坚和这些互联网最早一批大佬的合作，才打造了4399的神话。后来，由于人事的动荡（曹政离职、骆海坚与蔡文胜换股），4399经历了一个“流血”、“割肉”的阶段；但很快就取得了年度净利润1.58亿元的好成绩，其中来自自有平台的收入占近8成，顺利登陆A股创业板。即便在页游日渐式微的今天，4399的日子似乎也并非是大家想象中的那样不堪。

三那些年，未能胜诉SEC的中概股（或华人）

在骆海坚首胜SEC的漫长时间段内，中概股或华人因内幕交易被SEC或者美国司法部起诉的案例并不少见。查阅SEC公开资料和国内相关报道，小编在这里做了一个简单的不完整的盘点：

涉案中概股公司或华裔人员

案由

结果

2005.1.25

网易前高管梁某

网易准备发布2003财年第三季度收益报告前两天售出了47,000股股票，避免了70万美元的个人损失

支付35.5129万美元罚款﹐并归73.1169万美元，5年内不允许在上市公司内担任负责人或董事

2007.2.7

新浪原董事长姜某

姜某于2005年2月4日新浪发布业绩预测公告（2月7日）3天前根据内幕消息，非法卖空新浪股票

和SEC达成和解，同意接受SEC的处罚：上缴非法所得25万多美元，并认罚约40万美元，5年之内不得再担任上市公司高管

2007.5.8

道琼斯公司董事、香港东亚银行主席李某及一对香港夫妇及

从未买过道琼斯股票的这对夫妇在4月13至30日间买进了41.5万股道琼斯股票，而其当时已获得关于新闻集团即将提出收购的“重要的非公开信息”；道琼斯股价在新闻集团收购要约公布前一个交易日收于36.33美元，但在5月1日公布后则跳涨至55美元上方，5月4日，被告抛售总价值约2千3百万美元的股票，非法获利接近820万美元

和SEC达成和解赔偿2千3百万美元

2007.5.10

大摩华裔分析师王某和其在ING的丈夫陈某

2005年12月到2007年3月期间涉嫌系列内幕交易

以共谋罪和内部交易罪获刑一年半，上缴61.1万美元赃款

2007.9.6

UT斯达康高管薛某

薛某于2005年9月和10月期间，通过得知内幕消息在消息发布前卖出股票，避免了42万余美元的损失

SEC达成和解协议，薛某同意将其420,226美元的收入上缴，同时支付31万美元的罚款，加上利息共计87.2万美元

2013.9.23

高通公司前执行副总裁兼全球商业运营部总裁汪某

涉嫌内幕交易、洗钱和妨碍司法等

被法院判处有期徒刑18个月，并处罚款50万美元

2015.4.29

北京投资人夏小禹和Hu Yanting（音译）

在58同城和赶集网并购交易过程中涉嫌内幕交易

账户冻结

2015.11.9

有利网前CEO刘雁南及有利网管理员周之臣（表兄弟关系）

涉嫌参与内幕交易MedAssets公司与Chindex国际公司的股票。这两家公司随后都被私募股权公司收购，其中一个收购者是刘雁南曾工作过的TPG投资集团

冻结周之臣在美账户上的123万美元

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责编 | Wendy

编辑 | Angie

分类 | 原创