中金岭南期货被警示：居间人行为管理不到位等

 

　　中新经纬11月17日电 17日，深圳证监局网站披露行政执法决定书显示，对深圳市中金岭南期货有限公司(下称中金岭南期货)采取出具警示函。

深圳证监局表示，经查，中金岭南期货居间人管理存在以下问题：居间人行为管理不到位、居间人介绍客户外接系统合规审查及异常交易监测处理不充分等。

　　来源：深圳证监局

上述问题反映出中金岭南期货内部控制不完善，违反了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第五十六条规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

深圳证监局要求中金岭南期货应强化居间人管理，规范居间人行为，加强外接系统合规评估，切实维护交易者合法权益，并于收到本决定书之日起15日内提交书面报告。

官网介绍，中金岭南期货成立于1993年3月，注册资本人民币5.6亿元，是首批经中国证监会批准、由国家工商行政管理局核准登记的大型专业期货公司之一，是深交所上市公司中金岭南(000060)的全资子公司。经营范围包括商品期货经纪、金融期货经纪，为中金所、上交所、大商所、郑商所、上海国际能源交易中心、广交所的会员。

中金岭南期货总部位于深圳，下辖济南、临沂2家营业部，以及深圳中金岭南金汇资本管理有限公司、中金岭南经贸(深圳)有限公司2家全资子公司。(中新经纬APP)

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